[摘 要] 高等學校科研型實驗室與企業合作是高校實現人才培養目標的需求，是企業培訓、引進、選拔人才所提出的需求，是高校 科研型實驗室發展的需求，是企業科技創新的需求。高校科研型實驗室應該主動面向企業，突破制約實驗室建設的思想 觀念、價值取向以及管理體制的樊籬，通過建立體現高效、實現共贏的結合機制建設科研型實驗室。

[關鍵詞] 科研型實驗室；企業；技術創新；產學研結合；高等教育

2006年初召開的全國科技大會和隨后頒布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》明確提出，把建立以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系作為中國特色國家創新體系建設的突破口。2007年又制定了《國家高新技術產業化及其環境建設(火炬)“十一五”發展綱要》，進一步作了促進技術市場發展和組織實施科技型中小企業創新基金，并與技術創新引導工程、國家重點新產品計劃協同運作，加速高新技術成果的商品化、產業化、國際化的部署。建設以企業為主體、產學研結合的技術創新體系，是應對世界科技發展和競爭態勢的戰略選擇，是實施自主創新戰略的當務之急，是轉變經濟增長方式、調整經濟結構的必然要求。高等院校的科研型實驗室是培養創新人才和實施知識創新、技術創新的基地，也是高校的重要社會功能之一。建設以企業為主體、產學研結合的技術創新體系，高校科研型實驗室是重要的橋梁和紐帶。

一、高校科研型實驗室與企業合作的現狀和方式

(一)科研型實驗室與企業合作的現狀。目前，我國科技和經濟體制都已發生了深刻變革，企業產學研主體意識逐漸增強，有的企業與高等學校科研型實驗室建立了穩固的科技合作關系，聯合承擔國家級、省級科技攻關項目。有的企業與高等學校科研型實驗室將資產、市場和技術有機結合起來， 充分發揮了企業和高等學校科研型實驗室的積極性， 在企業產品開發和技術進步方面起到很好的作用，成為企業科技創新的新生力量。企業與高等學校科研型實驗室合作更加務實， 更加貼近實際，在實踐中創造出了許多好的經驗和模式，取得了顯著的成效。

但從總體上看，我國企業與高等學校科研型實驗室結合的體制和機制尚沒有從根本上突破，很多問題仍然沒有得到根本解決。究其原因，主要在于兩個方面的科技進步是在各自相對封閉的系統內部完成的，形成了兩條平行線，缺乏廣泛的交匯點。一方面，很多企業技術進步主要依靠從國外引進技術，許多重要產業沒有形成自己的創新能力，甚至形成對國外技術的依賴；另一方面，很多高等學校科研型實驗室對市場需求缺乏深入的了解和把握，應用研究開發活動的目標更多地表現為追求先進的學術和技術價值，注重理論和技術上的突破，卻往往無法形成具有市場競爭力的產品和產業。

(二)科研型實驗室與企業合作存在的問題。近年來雖然科研型實驗室與企業合作呈現出由淺而深的發展，但是受到部門所有、行業隸屬、行政體制不一致的束縛，資源整合難以通盤考慮，研發人員分屬各自獨立的科研團隊，各方著重點有別，缺乏整體思考，在當前知識產權保護不力的情況下，企業和高校科研型實驗室的研發成果不愿與人分享， 高校科研型實驗室與企業聯合開發一些技術難度大的科技成果，成功率極低。高等學校科研型實驗室提供的科研成果、專利項目多，能滿足企業需要的項目少；在科技交流會上簽訂意向合同的多，會后達成協議實施成功的少。一些有資金、有實力的企業，很難找到一項滿意的項目。

具體地說，目前科研型實驗室與企業合作還存在三方面不足：第一方面是雙方在合作開發過程中， 存在著認識上的誤區。一是許多大中型企業到高校尋求合作，僅著眼在找一些短平快的項目， 對高校科技開發項目特別是處于前期開發項目， 不愿為長線項目投資，承擔風險，缺乏從長遠的觀點考慮如何提高企業新技術的吸收及開發能力。二是高校科研院所在項目開發過程中， 往往對科技成果價值期望過高， 對已完成的科技成果， 高校更愿意直接轉讓( 賣) ， 合作形式過于單一， 后續技術服務不到位。第二方面是需求與供給脫節影響科研型實驗室與企業合作深入開展。高等學校科研型實驗室的成果雖多，相當一部部分對市場關注不夠，是以論文為導向的知識性成果，僅是試驗室的成果，通過的只是鑒定或小試，尚未產業化， 其科研成果多數有學術、技術價值，不能滿足企業研發是以產品適銷為主的技術需求而無市場推廣前景，有待完善和配套。第三方面是企業投入少。一是企業無合作研發專項經費。 二是不少企業由于自身經營情況的原因， 對技術投入太少。經費問題制約著新項目的科研、開發、培育和轉化， 使科研型實驗室與企業合作難以廣泛深入地開展。

總體上說，高校科研型實驗室與企業合作是內涵過狹，科研型實驗室與企業互動方式也比較簡單，更多是在短期性、交易性層面上的合作，而長期性、創新性、制度性的合作，還“微乎其微”，企業和高校科研型實驗室研發人員缺乏信息互通，合作的廣度和深度尚不理想，。

(三)科研型實驗室與企業合作的方式。科研型實驗室與企業合作是一項長期的發展戰略，要重視合作機制的研究和探索。建立多層次、開放式的合作機制，不斷出新思路，不斷有新成果。科研型實驗室與企業的基點在于聯合，重點在于開發。 科研型實驗室與企業的合作是一項重大的、長期的系統戰略工程，需要嚴密規劃、統籌協調和系統管理實施的。

科研型實驗室與企業合作的方式可根據實際情況，選擇OECD(經濟合作與發展組織)報告的各國產學合作的下列7類一般方式實施：

1.一般性研究支持。這種合作方式的表現形式是：企業界以捐款、成立基金、捐贈設備與其他研究設施等方式，協助大學進行各項研究。一般而言，企業界并不期望通過提供支持而獲取任何直接的實質性利益。采取這種方式，企業多數是為了提高知名度和增加企業的無形資產價值。

2.非正式的合作研究。這種合作方式的表現形式是：大學的研究人員與企業界就個別課題建立非正式的合作研究關系，研究人員常常以個人身份且多數利用業務時間參與合作。這類合作在OECD的成員國中愈來愈普遍，而且合作成果也相當好，制藥、航空與環境科技等領域采取這種形式較多。

3.契約型研究。這種合作方式的表現形式是：根據企業發展的需要，企業為了減輕研發經費的負擔，將部分研發活動委托大學進行，以契約方式和大學進行特定項目的合作研究。這種正式合同方式建立的產學合作，可以動用更多的正式和非正式資源進行研究開發，有助于獲得目標明確的成果。

4.知識轉移與訓練計劃。這種合作方式的表現形式是：大學與企業界進行知識與人員的合作交流，如大學教授擔任企業的顧問，為企業的研發計劃或技術瓶頸提供咨詢意見，通過合作計劃，企業對大學的課程設計及研究計劃提供建議等。采用這種產學合作方式，可以使雙方的研發更具效率。

5.參與政府資助的共同研究計劃。這種合作方式的表現形式是：政府編制專項預算，資助企業和大學共同進行研發，特別是鼓勵資金較不充裕且研發能力較弱的中小企業參與。這種合作的目的主要在強化企業與大學的合作網絡關系，使企業界能更有效利用大學的研究資源，并讓大學的研究更具經濟性特征。 6.研發聯盟。這種合作方式的表現形式是：各國政府針對特殊領域的大型研發計劃提供資金補助，由企業、大學或研究機構組成研發團隊共同合作申請贊助。這種合作方式，旨在強化本國產業在新興科技領域方面的競爭力。

7.共同研究中心。這種合作方式的表現形式是：在大學中設立共同研究中心，大學與企業的合作采取會員制的方式進行，企業對中心的研究方向也具有發言權。目前，這種方式是OECD成員國促進產學合作的主要策略。

一項合作的具體模式的產生是由具體的信息環境和雙方的博弈規則決定的，并不存在絕對的最優模式。在現階段，我國各個企業所具有的實力、條件各不相同，科研型實驗室與企業合作模式的選擇應根據實際情況，選擇符合自身實際的合作模式。

二、高校與企業合作的科研型實驗室建設與管理模式

(一)高校與企業合作的科研型實驗室建設。高校科研型實驗室應該主動面向社會、服務企業和地方，突破制約高校實驗室建設的思想觀念、價值取向以及管理體制的樊籬，通過建立體現高效、實現共贏的結合機制建設科研型實驗室。

1.依托企業建設科研型實驗室為總體思路。在我國，大部分高等學校科研型實驗室都是依托學科而建立，存在資源配置效率不高、科技創新能力不強、作用發揮不到位、投入不足等突出問題。實踐證明，依托企業在科研型實驗室建設與運行過程中具有舉足輕重的作用。因此，充分發揮依托企業在科研型實驗室建設與運行中的作用，推動科研型實驗室做大做強，應是各高校建設科研型實驗室的總體思路。

高等學校科研型實驗室要出色地履行社會功能，需要與時俱進，不斷擴展職能，主動適應國內外形勢和自身發展環境的諸多變化，通過與企業結合，拓寬職能范圍，在自覺地肩負起國家和民族賦予的時代使命的同時，確立自身的發展方向、發展空間和特色，實現自身新的發展。實現科技鏈與產業鏈的聯動，建設處于領先水平科研型實驗室。

2.以企業需求帶動科研型實驗室發展。科研型實驗室的發展與企業需求緊密結合，以企業需求帶動實驗室發展，可克服實驗室學科面窄、資源不充足的問題。最大限度地利用企業資源，強化科研創新能力，改善學科交叉缺乏狀況，拓寬了實驗室功能，實現了人員、物力的優化配置。隨著企業對科技創新需求，科研型實驗室可在已有技術的基礎上，向新學科方向不斷擴展，在學科不斷發展的同時，科研型實驗室建設也會同步發展起來。同時，利用與企業合作進行創收，解決建設經費不足的問題。

3.以企業重大項目支持科研型實驗室建設。科研型實驗室可依靠自己的優勢，在競爭中積極爭取企業重大科研項目，在重大科研開發項目的推動下，使實驗條件不斷完善和升級，實驗室基本建設得到大的發展，形成創新學科、重大科研項目與實驗室科研平臺三個方面的相互推動。由于企業重大科研項目大多是科學領域最先進的技術和產品，可提高實驗室整體科研條件和學科發展水平，為實驗室的可持續發展奠定了物質基礎。同時，重大科研開發項目需要大量人力、物力、財力的投入， 科研型實驗室也能以項目經費支持實驗室建設。

4.以人才互補的模式實施科研型實驗室人才建設。科研型實驗室可充分體現“以人為本”的理念，體現人才的創新價值，實施人才互補戰略。可積極參與國際國內人才競爭，全力創造一個有利于吸引人才、留住人才和培養人才的良好環境。可大力倡導企業家精神，倡導鼓勵創新創業、寬容失敗的社會文化氛圍，促使一大批優秀人才脫穎而出。能有針對性地加大對頂尖懂政策、善經營的復合型技術人才，對知識面廣、創新能力強的科研開發型人才，包括頂尖人才團隊的引進力度。科研型實驗室與企業雙方在科技人才交流上打破界限，如企業和科研型實驗室雙向定期租用、借調、互換技術人員，也可聯合組成攻關組，就某一項目或課題合作研制。

(二)高校與企業合作的科研型實驗室管理模式

1.高等學校是科研型實驗室的行政主管部門。高等學校主要職責是：貫徹國家有關實驗室建設和管理的方針、政策和規章，支持、組織實施實驗室的建設和發展，指導實驗室的運行和管理，編制實驗室發展規劃，制定相關的政策和規章，將實驗室建設列入學科建設計劃，支持相關學科優秀人才在實驗室、院系(所)和企業間的流動，審批實驗室與企業合作立項，聘任實驗室主任和學術委員會主任，組織對實驗室的評估，撥發、配套實驗室有關經費和后勤保障。

2.科研型實驗室實行高等學校領導下的實驗室主任負責制。實驗室主任負責實驗室的全面工作和合作項目的具體實施。實驗室實行課題和項目制管理，實行下聘一級的人事制度，由實驗室主任根據課題和合作項目需要進行聘任。實驗室應按需設崗，按崗聘任，重視高層次人才引進。要積極聘請承擔國家重大科研項目的人員進入實驗室工作。實驗室要根據研究方向、合作項目設置開放基金和開放課題，吸引國內外優秀科技人才，加大開放力度，積極開展國際國內合作與學術交流。依托企業提供的配套條件和基金，逐步擴大開放研究和流動人員的比例。

3.學術委員會是科研型實驗室的學術指導機構。學術委員會主要任務是審議實驗室的目標、任務和研究方向，審議實驗室的重大學術活動、年度工作，審批開放研究課題。學術委員會會議每年至少召開一次。實驗室主任要在會議上向學術委員會委員作實驗室工作報告。學術委員會由學校、企業和國內外優秀專家組成，其中高等學校的學術委員不超過總人數的1/3，中青年學術委員不少于1/3。

4.科研型實驗室經費和儀器設備相對集中，統一管理。實驗室應開展多種形式的國內外學術交流與合作研究，鼓勵國內外企業、政府、個人以不同形式向實驗室捐贈儀器設備、設立訪問學者基金、研究生獎學金。實驗室主任基金由實驗室主任管理，主要用于支持具有創新思想的課題、新研究方向的啟動和優秀年輕人才的培養，實驗室主任基金在運行經費中列支。實驗室應重視和加強管理工作，儀器設備要相對集中，統一管理，凡符合開放條件的儀器設備都要對外開放。要建立和完善規章制度，加強對儀器設備和計算機網絡的建設與管理，重視學風建設和科學道德建設，加強數據、資料、成果的科學性和真實性審核以及保存工作，并確保統計數據的真實性。

5.科研型實驗室研究成果和信息管理。實驗室應加強知識產權保護。固定人員與流動人員在實驗室完成的研究成果包括專著、論文、軟件、數據庫等均應署實驗室名稱，和企業合作項目按協議處理。專利申請、技術成果轉讓、申報獎項按國家有關規定辦理。做好實驗室信息化工作，實驗室必須建立內部信息管理系統，有獨立的網站或網頁，開辟網上技術市場，并保持運行良好，推動科研型實驗室與企業合作活動的開展。

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