一．戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)存在的原因

所謂戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)，一是指直接的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，如兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)、中法戰(zhàn)爭(zhēng)、中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)、八國(guó)聯(lián)軍侵華戰(zhàn)爭(zhēng)、日俄戰(zhàn)爭(zhēng)，以及太平天國(guó)時(shí)期的農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)、清末時(shí)期的資產(chǎn)階級(jí)革命等。二是指戰(zhàn)爭(zhēng)威脅和潛在的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，如西方列強(qiáng)以戰(zhàn)爭(zhēng)和瓜分威脅中國(guó)，國(guó)內(nèi)的反清活動(dòng)等。簡(jiǎn)單地說，戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)在晚清時(shí)期的長(zhǎng)期存在，是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來帝國(guó)主義與中華民族的矛盾、統(tǒng)治階級(jí)與人民大眾的矛盾激化的結(jié)果。進(jìn)而言之，這又與當(dāng)時(shí)的全球性的殖民化、資本主義化和化趨勢(shì)密切相關(guān)。

在資本--帝國(guó)主義時(shí)期，在西方資本主義興起的影響下，世界各國(guó)、各地區(qū)或民族，主要面臨三種趨向或可能：資本主義化、殖民化和現(xiàn)代化。

資本主義化，顧名思義，就是追求資本積累的無窮性，資本在全球流動(dòng)，利潤(rùn)向中心國(guó)家集中。"資產(chǎn)階級(jí)生存和統(tǒng)治的根本條件，是財(cái)富在私人手里的積累，是資本的形成和增值"，[1] "正是資本持有者的這種無休止的、奇異的自顧自的目標(biāo)，即積累更多的資本，以及這一資本持有者為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)而與其他人建立起來的關(guān)系，被我們稱為資本主義過程"[2] 。

殖民化，在宗主國(guó)（中心強(qiáng)國(guó)）是侵占別國(guó)領(lǐng)土，奴役別國(guó)人民，掠奪別國(guó)資源；在殖民地國(guó)家則是慘遭屠殺、奴役和陷入貧困化。西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家在其興起的上，幾乎無一例外地從事過對(duì)別國(guó)的殖民掠奪和侵略。殖民掠奪和侵略戰(zhàn)爭(zhēng)是西方興起必不可少的條件。在他們那里，似乎有一點(diǎn)"內(nèi)圣外王"的味道--對(duì)內(nèi)是曲折的民主化過程，對(duì)外是野蠻的殖民化。內(nèi)外有別。殖民化是以武力征服和暴力掠奪為特征的。幾乎所有的后發(fā)展國(guó)家都是列強(qiáng)殖民掠奪的對(duì)象；在國(guó)際經(jīng)濟(jì)－秩序中，他們也處于不利的弱勢(shì)地位。當(dāng)然，反殖民化的過程也幾乎同時(shí)發(fā)生。

現(xiàn)代化，簡(jiǎn)單地說，就是從習(xí)俗經(jīng)濟(jì)、命令經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化，追求非人格化、理性化和合理化。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，分工與合作的擴(kuò)大，市場(chǎng)的擴(kuò)展，總之，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是使全球聯(lián)為一體的"看不見的手"。在中國(guó)內(nèi)部，明清時(shí)期存在著資本主義萌芽，或者說，存在著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的因素。[3] 這與西歐的歷史進(jìn)程有相似之處。所不同的是，中國(guó)社會(huì)中的專制主義，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的發(fā)展；中國(guó)明清政府不支持本國(guó)商人的海外貿(mào)易，更不提海外殖民了。但是，專制主義的壓制，也不能完全扼殺經(jīng)濟(jì)中的自發(fā)自由的因素。到了近代，隨著西方資本主義全球性擴(kuò)張的加速，一部分中國(guó)人也領(lǐng)略到了西方式的資本主義的好處，有了學(xué)西方的思想和行動(dòng)。"開眼看世界"，"師夷之長(zhǎng)技以制夷"成為振聾發(fā)聵的吁喊，代表了經(jīng)世制用思潮的正確方向。如果沒有帝國(guó)主義列強(qiáng)的侵略，中國(guó)人也會(huì)在和平的環(huán)境中慢慢地西方文明的精華。

顯然，殖民化、資本主義化和現(xiàn)代化三者之間又互相交叉，存在復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系。新興資本家階級(jí)無休止地追求積累更多的資本，展開了全球范圍內(nèi)的殖民侵略和殖民掠奪。在宗主國(guó)，殖民化與資本主義化是互相促進(jìn)、互相支持的過程。美洲的"發(fā)現(xiàn)"，非洲的殖民地化，是歐洲資本主義發(fā)展和繁榮的強(qiáng)大推力。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育最為充分、成熟者，無一不是資本主義國(guó)家。在一定程度上，資本主義是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的制度創(chuàng)新。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)支撐了中心國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)的繁榮；資本主義在全球的擴(kuò)張又?jǐn)U展了市場(chǎng)的邊界。不過，資本主義化并不完全等同于現(xiàn)代化，資本主義也不完全等同于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。前資本主義時(shí)期早已存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要素，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史遠(yuǎn)比資本主義的歷史長(zhǎng)。資本主義追求的是資本積累的無窮性，現(xiàn)代化則以競(jìng)爭(zhēng)和合理化為主要特征。年鑒學(xué)派大師布羅代爾認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與資本主義不同，兩者"存在著毋庸置疑的區(qū)別"；[4] "市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)處在競(jìng)爭(zhēng)的影響之下，而資本主義則由于擁有積累起來的巨額資本，能夠放手地從事'賭博、冒險(xiǎn)和作弊'"。[5]

在全球殖民化、資本主義化和現(xiàn)代化的影響下，東亞的格局也發(fā)生了巨大的變化。基本上以中國(guó)為中心的、相對(duì)均衡的政治、經(jīng)濟(jì)秩序，在西方殖民者的打擊下瓦解了。東亞小國(guó)日本奉行"脫亞入歐"，完全拋棄了東亞儒家的"仁義禮智信"的傳統(tǒng)，把西方列強(qiáng)殖民掠奪、侵略那套基督教的、暴力的和霸道的資本主義方式"學(xué)習(xí)"、吸收了。日本逐漸崛起，并與西方列強(qiáng)沆瀣一氣，共同構(gòu)成了東亞地區(qū)的霸權(quán)勢(shì)力，而中國(guó)和其他國(guó)家則淪為殖民地或半殖民地。霸權(quán)和殖民支配下的新秩序在東亞形成。[6]

中國(guó)社會(huì)自身的變動(dòng)也帶來了戰(zhàn)爭(zhēng)危機(jī)。農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)早已宣告：清朝統(tǒng)治者再也不能按原樣繼續(xù)統(tǒng)治下去了。西方列強(qiáng)的侵略，表明清朝統(tǒng)治者再也無法保護(hù)本國(guó)人民的利益了。歐風(fēng)美雨、西學(xué)東漸，中國(guó)人"開眼看世界"、"師夷之長(zhǎng)技以制夷"的要求日益強(qiáng)烈。在民族矛盾、階級(jí)矛盾的刺激下，追求民主共和的革命形成浪潮。民主共和，無非是一種保障經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程的制度創(chuàng)新。

在上述全球性的殖民化、資本主義化和現(xiàn)代化趨勢(shì)的影響下，中國(guó)發(fā)生了外國(guó)帝國(guó)主義和中國(guó)封建主義相結(jié)合，把中國(guó)變?yōu)橹趁竦亍胫趁竦氐倪^程；也發(fā)生了中國(guó)人民反對(duì)帝國(guó)主義及其走狗的過程。[7] 反清斗爭(zhēng)和清政府的鎮(zhèn)壓、列強(qiáng)入侵和中國(guó)人民的反抗，貫穿其間，使中國(guó)社會(huì)一直處于戰(zhàn)時(shí)或準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)的動(dòng)蕩狀態(tài)。這種戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)，無疑對(duì)晚清政府的經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生了影響。本文不討論戰(zhàn)爭(zhēng)期間的經(jīng)濟(jì)政策，而是在戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)的動(dòng)蕩條件下，政府的經(jīng)濟(jì)對(duì)策。

二、戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)對(duì)晚清經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向的影響

1．洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期致力于籌餉、造船、練兵、制器

在遭到太平天國(guó)革命和鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)"創(chuàng)巨痛深"的雙重打擊后，清政府被迫舉辦"自強(qiáng)新政"，試圖通過"內(nèi)須變法"的改革措施，克服"數(shù)千年來未有之變局"帶來的危機(jī)。自強(qiáng)新政開始于19世紀(jì)60年代。清政府為應(yīng)付危局，相繼采取了舉辦新式軍用和民用工業(yè)等重大措施，并帶動(dòng)了部分私人資本投資于新式產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生了早期的資本家；社會(huì)各階層也開始關(guān)注起"洋務(wù)"來。中國(guó)社會(huì)過去是林則徐、魏源等個(gè)別"先覺"者的吁喊，曲高和寡；此時(shí)已有一批進(jìn)步的士大夫議論、思索中國(guó)應(yīng)該向何處去等重大。于是，由政府主持的"自強(qiáng)新政"引起聯(lián)動(dòng)，形成歷史所稱的"洋務(wù)運(yùn)動(dòng)"。[8]

洋務(wù)派首腦李鴻章認(rèn)為中國(guó)已處于"數(shù)千年來未有之變局"之中，面臨"數(shù)千年未有之強(qiáng)敵"。[9] 認(rèn)定不自強(qiáng)不能挽救危局；而且主張抓住機(jī)會(huì)，不能拖延。"處今日喜談洋務(wù)乃圣之時(shí)。 ······中國(guó)日弱，外人日驕，此豈一人之咎。過此以往，能自強(qiáng)者盡可自立，若不自強(qiáng)則事不可知。"[10] 最高統(tǒng)治者也承認(rèn)："外國(guó)生事與否，總視中國(guó)之能否自強(qiáng)為定準(zhǔn)。"[11]

不過，清政府、洋務(wù)派圖謀自強(qiáng)，實(shí)際目標(biāo)則是"保和局"。李鴻章承認(rèn)："我之造船，本無馳騁域外之意，不過以守疆土，保和局而已。"[12] "自有洋務(wù)以來，迭次辦結(jié)之案，無非委曲將就。"[13] 他主張"固須力保和局，即將來器精防固，亦不宜自我開釁。彼族或以萬分無禮相加，不得已而一應(yīng)之耳。"[14] 中法戰(zhàn)爭(zhēng)、甲午戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗，就與退讓求和的一貫方策直接相關(guān)。正所謂"今日買船，明日置炮，此處筑臺(tái)，彼處設(shè)壘，歲費(fèi)國(guó)家數(shù)百萬金，而每有震驚，一味求和。[15]

圖強(qiáng)是為了保和局。求富主要是為了"浚餉源"。李鴻章說："欲自強(qiáng)必先裕餉，欲浚餉源莫如振興商務(wù)。"[16] 沈葆楨則稱："籌餉為自強(qiáng)之綱。"[17] 所謂"振興商務(wù)"不過是"浚餉源"的一種手段。

當(dāng)然，求富也有"稍分洋商之利"的設(shè)想。李鴻章講到興辦上海機(jī)器織布局的理由時(shí)說："臣擬遴派紳商在上海購(gòu)買機(jī)器，設(shè)局仿造布匹，翼稍分洋商之利。"[18] 又說，舉辦工礦業(yè)可以"開發(fā)利源"，"免致外人覬覦"，"杜外人覬覦之漸而保中國(guó)自主之權(quán)"，"洋人常以代中國(guó)興利為詞，今我先自興其利，且將要路占造，庶足關(guān)其口而奪之氣，使之廢然而返。"[19]

求富之中還包含有"富民"的想法。李鴻章說："臣維古今國(guó)勢(shì)必先富而后能強(qiáng)，尤必富在民生而國(guó)本乃固。"[20] 又說："誠(chéng)能設(shè)法勸導(dǎo)，官督商辦，但借用洋器洋法，而不準(zhǔn)洋人代辦，此等日用必需之物采煉得法，銷路必暢，利源自開，榷其余利，且可養(yǎng)船練兵，于富國(guó)強(qiáng)兵之計(jì)，殊有關(guān)系。"[21] 當(dāng)然，這是從"浚餉源"的角度談富民的。

洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期造船、練兵、制器的措施，也是有一定成效的。[22] 但是，日本奉行"脫亞入歐"，在西方列強(qiáng)的支持和縱容下，發(fā)動(dòng)侵略中國(guó)和朝鮮的戰(zhàn)爭(zhēng)。清政府既缺乏持久抗戰(zhàn)的決心，更沒有動(dòng)員組織全國(guó)資源的能力；"力保和局"的國(guó)防戰(zhàn)略破產(chǎn)，不得不接受戰(zhàn)敗求和的恥辱。清政府必須調(diào)整其政策。

２．甲午戰(zhàn)后以籌餉練兵為急務(wù)，以恤商惠工為本源

戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗，迫使清政府"反省"過去的政策措施。順天府尹胡燏棻、給事中褚成博、新疆巡撫陶模、洋務(wù)派的后起首腦張之洞等，都對(duì)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)政策提出了批評(píng)。[23] 不過，更多的官僚還是認(rèn)為自強(qiáng)新政之所以成效不大，恰恰在于新政不夠深入、全面，他們認(rèn)為，像鐵路、銀行、郵政、制造、開礦等等新政，有的"屢議屢廢"，有的付諸闕如。主張采取措施解決這些問題。

一些官員在"反省"過去之后，開出了各自的"藥方"。 張之洞、胡燏棻、劉坤一等都提出了各自的主張。[24] 他們所建議的措施，相當(dāng)一部分是在洋務(wù)新政中已辦或辦無成效、或議而未辦的。只有軍工包給民辦的建議較有新意；開設(shè)學(xué)堂已觸及傳統(tǒng)制度的改革。 種種主張表明，過去清政府力圖通過洋務(wù)派牢牢控制住新政，而現(xiàn)在一些高級(jí)官僚則有意將富強(qiáng)要政之門稍稍打開一點(diǎn)，讓普通商民參與進(jìn)來，甚至軍火也可由民間制造，認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變的幅度并不算小。但同時(shí)又對(duì)洋商寄與很大希望，嚴(yán)重缺乏自力更生的信心。至于如何改革腐敗的政治制度，則幾乎沒有提出什么具體措施，只在育人才方面，稍有涉及。

面對(duì)戰(zhàn)敗求和的困境，根據(jù)"中外臣工"的意見，清政府表示："惟以蠲除積習(xí)力行實(shí)政為先。""如修鐵路、鑄鈔幣、造機(jī)器、開各礦、折南漕、減兵額、創(chuàng)新政、練陸軍、整海軍、立學(xué)堂，大約以籌餉練兵為急務(wù)，以恤商惠工為本源。此應(yīng)及時(shí)主辦。至整頓厘金、嚴(yán)核關(guān)稅、稽查荒田、汰除冗員各節(jié)，但能破除情面，實(shí)力講求，必于國(guó)計(jì)民生兩有裨益。"[25]

上諭列舉的14條措施，核心是"以籌餉練兵為急務(wù)，以恤商惠工為本源"。這是甲午戰(zhàn)后清政府基本的經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向。從前洋務(wù)派"浚餉源"的思路，此時(shí)仍在延續(xù)。

值得注意的是，在維新派的推動(dòng)下，清政府試圖變祖宗"成法"，希望通過變法維新，建立振興工商的激勵(lì)機(jī)制，從而提高國(guó)力，消除瓜分危機(jī)。[26]

３．辛丑后日益依賴外力維持

八國(guó)聯(lián)軍的入侵和《辛丑條約》的簽訂，沉重打擊了清王朝。清政府重祭變法的大旗。但"以籌餉練兵為急務(wù)，以恤商惠工為本源"的政策目標(biāo)并未改變。因?yàn)閼?zhàn)敗賠款、推行新政需要加倍地籌餉，鎮(zhèn)壓反清革命需要整練軍備。而恤商惠工，開辟財(cái)源，在此時(shí)更加重要。

當(dāng)然，受時(shí)勢(shì)所迫，清政府不得不加快制度變革的步伐。1901年1月，清廷下變法詔。[27] 不久，又設(shè)立督辦政務(wù)處，負(fù)責(zé)變法事宜，包括經(jīng)濟(jì)方面的變法在內(nèi)。地方督撫中，參與過"東南互保"的袁世凱、劉坤一和張之洞先后奉諭對(duì)政務(wù)處的工作"遙為參與"。他們的意見，對(duì)清政府的決策影響較大。[28] 標(biāo)榜"力圖復(fù)興"的慈禧太后，再次表示"唯有變法自強(qiáng)為國(guó)家安危之命脈"，要求各督撫按他們所陳擇要舉辦。[29]

背負(fù)著沉重賠款負(fù)擔(dān)的清政府，為了解救危機(jī)，一方面要推行新政，一方面又要加緊搜刮。因此，我們一方面看到新政的推行，在變革的范圍和層次上，都較前一時(shí)期有所擴(kuò)大和提高，由局部和臨時(shí)措施擴(kuò)大到政府部門的部分改革和經(jīng)濟(jì)法規(guī)的系統(tǒng)制定。另一方面，我們看到在實(shí)際執(zhí)行過程中，出現(xiàn)較前一時(shí)期更明顯的游移搖擺和矛盾混亂。[30] 愈到末期，清政府的經(jīng)濟(jì)政策愈走向依賴列強(qiáng)的政治力量和資本優(yōu)勢(shì)來維持其經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)和統(tǒng)治的茍延的窮途末路。

八國(guó)聯(lián)軍侵華期間，沙俄乘機(jī)向東北大舉出兵，將清王朝的發(fā)祥地置于它的勢(shì)力范圍之中。清政府驚慌失措，只得扯起"以夷制夷"的旗幟，盼望列強(qiáng)共同維持。早在1901年3月，張之洞就向清廷電奏救急三策，主張發(fā)電旨請(qǐng)英、日、美、德代向俄國(guó)懇請(qǐng)推遲中俄簽約期限；將東三省全行開方，所有礦務(wù)工商雜居利益，俱準(zhǔn)各國(guó)任便公享；用英國(guó)將領(lǐng)練北洋水軍，日本將領(lǐng)練山海關(guān)奉天陸軍；認(rèn)定中國(guó)生機(jī)全賴"各國(guó)牽制"四字。張的主張得到劉坤一和盛宣懷的贊同。這三位策劃過東南互保的重臣聯(lián)銜上奏，重申開放通商、參用"客卿"（外人）治理東北的主張。[31] 但懇請(qǐng)各國(guó)牽制的活動(dòng)沒有任何成效，卻發(fā)生日本和俄國(guó)爭(zhēng)奪中國(guó)東北的戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)之后，英、俄、日、法四個(gè)帝國(guó)主義國(guó)家之間，通過一系列的協(xié)定，形成共同瓜分中國(guó)之勢(shì)。美國(guó)為插手宰割中國(guó)，祭起"門戶開放"的大旗。在這種險(xiǎn)惡局勢(shì)下，清政府仍寄希望于"以夷制夷"。1907年8月，首任東三省總督徐世昌上奏，力主東三省速行開放，使之成為各國(guó)通商重鎮(zhèn)，并大借外債，用于銀行、鐵路、開礦、墾荒；先聯(lián)俄日，即英德法美諸邦亦當(dāng)開誠(chéng)布公與之聯(lián)結(jié)。[32] 繼任的東三省總督錫良力主挽救東北危局"惟有借債一法"，[33] 認(rèn)定借債筑路"可為我國(guó)第一救亡政策"，達(dá)到"債主代為維持"的目的。[34] 但這個(gè)"代為維持"的"救亡政策"，正好滿足了列強(qiáng)瓜分中國(guó)的侵略權(quán)益。

以上就是在戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)的壓力下，從圖強(qiáng)、求富和制器、練兵，到以籌餉練兵為急務(wù)，以恤商惠工為本源，再到依賴外力維持，晚清經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向的變化軌跡。

四．戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)下政策調(diào)整的后果

首先．戰(zhàn)時(shí)、準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)，迫使清政府以籌餉練兵為政策的核心目標(biāo)。這導(dǎo)致資源的巨大浪費(fèi)。

例如，為償付對(duì)日賠款，清政府被迫借了３筆總數(shù)合庫(kù)平銀3億多兩的外債，每年要付出263萬英磅的本息（約合庫(kù)平銀1700萬兩）。到辛丑前，清政府每年償付外債本息的總數(shù)高達(dá)2400萬兩左右，占國(guó)家歲出的份額也從甲午戰(zhàn)前的每年10%上升到25%左右。辛丑之后，庚子賠款的歷年支付數(shù)多數(shù)年份都在2000萬兩以上。僅在1903年，庚子賠款實(shí)付額和舊欠外債本息共有4512.95萬兩，占該年收入的43%、或支出的33%。[35] 為支付巨額債款，清政府不惜"痛加搜刮"，加重人民的負(fù)擔(dān)；同時(shí)，的財(cái)稅自主權(quán)也慘遭列強(qiáng)控制。侵華戰(zhàn)爭(zhēng)和爭(zhēng)奪勢(shì)力范圍的舉動(dòng)，還直接導(dǎo)致清政府的統(tǒng)治危機(jī)。甲午戰(zhàn)爭(zhēng)使本就步履維艱的自強(qiáng)新政的努力付諸東流；瓜分中國(guó)的危機(jī)引發(fā)中國(guó)的動(dòng)蕩，直至庚子事變爆發(fā)；《辛丑條約》使清廷成為洋人的朝廷，反清革命風(fēng)起云涌。在這里，內(nèi)因與外因的分野已相當(dāng)模糊，外力已經(jīng)成為十足的變化的根據(jù)。

其次，清政府奉行"外須和戎"和"結(jié)與國(guó)之歡心"的決策，政策不能自主。

清政府奉行"外須和戎"和"結(jié)與國(guó)之歡心"的對(duì)外政策，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)賠款，它竭力償還，不惜搜刮本國(guó)商民；對(duì)列強(qiáng)輸出資本的活動(dòng)，它再三退讓、迎合，不惜壓制本國(guó)商民的投資活動(dòng)；最后，為維持衰弱的統(tǒng)治，它寄希望于列強(qiáng)的"代為維持"，正好落入列強(qiáng)瓜分勢(shì)力范圍的鎖鏈。外國(guó)列強(qiáng)、商人也憑借系列不平等條約、商業(yè)合同、國(guó)中之國(guó)的海關(guān)稅務(wù)司和租界、租借地，使其侵略野心、手段楔入清政府的官方政策之內(nèi)；清政府制定任何一項(xiàng)國(guó)內(nèi)政策（如稅收政策，鐵路、礦務(wù)政策等），都必須考慮它們。這導(dǎo)致外部轉(zhuǎn)化為內(nèi)部因素，經(jīng)濟(jì)政策的制定和實(shí)施都帶有不完全自主的特點(diǎn)。結(jié)果是列強(qiáng)的利益需求得到極大滿足。

強(qiáng)權(quán)之下，國(guó)際條約國(guó)內(nèi)政策化了；反過來，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策國(guó)際化了。中國(guó)制定國(guó)內(nèi)政策要看外國(guó)人的臉色；列強(qiáng)的要求往往也反映在中國(guó)的國(guó)內(nèi)政策中。甚至中外私商之間的爭(zhēng)議往往變成政府之間的交涉；貿(mào)易往來常常演變?yōu)槭录Ｍ砬褰?jīng)濟(jì)政策的不完全自主性、半殖民化的特點(diǎn)，無疑對(duì)本國(guó)的獨(dú)立和主權(quán)完整，以及化、化的進(jìn)程，產(chǎn)生了重大影響。清政府始終把籌款當(dāng)作"急務(wù)"，經(jīng)濟(jì)政策帶有短期行為的特點(diǎn)，這并不是在正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中缺乏穩(wěn)定的預(yù)期所導(dǎo)致的，而主要是因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)賠款必須不折不扣地按期償還；穩(wěn)定的預(yù)期造成了行為短期化的后果。這是列強(qiáng)入侵、全球殖民化對(duì)中國(guó)政府行為的扭曲。因此，在近代中國(guó)的特殊環(huán)境中，列強(qiáng)對(duì)中國(guó)的侵略不能僅僅視為外部條件；它已經(jīng)部分地成為清政府制定和實(shí)施經(jīng)濟(jì)政策的組成環(huán)節(jié)。這造成經(jīng)濟(jì)政策不能考慮、效率等目標(biāo)，造成政府行為的短期化。

當(dāng)然，政策的混亂，也與清政府自身的腐敗無能有關(guān)。

在全球殖民化、資本主義化和現(xiàn)代化的過程中，晚清經(jīng)濟(jì)政策也有實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型、推動(dòng)本國(guó)現(xiàn)代化，從而根本擺脫戰(zhàn)爭(zhēng)威脅的契機(jī)。

第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，古老的東方大國(guó)開始了半封建、半殖民地化的進(jìn)程。但在戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，清政府并沒有意識(shí)到"天下大勢(shì)"的變化，幾乎未采取任何應(yīng)變措施。[36] 直到六十年代，太平天國(guó)革命和第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)給清王朝帶來"創(chuàng)巨痛深"的打擊，一部分官僚才對(duì)"數(shù)千年來未有之變局"有所認(rèn)識(shí)。

洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期也有政策轉(zhuǎn)型的契機(jī)。對(duì)清政府的舉措，民間一直有自己的看法。在他們看來，政府應(yīng)該作的，如獎(jiǎng)勵(lì)工商，引進(jìn)專利制度；裁并厘金，改革稅制；修改不平等條約；設(shè)立商部，頒定商律；等等。希望以此來通商惠工。更進(jìn)一步，他們還要求改革封建政教，設(shè)議院，辦學(xué)堂，西方的富強(qiáng)之本。對(duì)新政中的，清政府也有過修補(bǔ)措施。一些洋務(wù)派官僚還曾提議興修鐵路，以擴(kuò)大自強(qiáng)新政的規(guī)模，最后因意見不統(tǒng)一而長(zhǎng)時(shí)間擱置。至于開議院，廢科舉，觸動(dòng)祖宗成法，更是不敢實(shí)行。

第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，清政府以妥協(xié)退讓、"外須和戎"為代價(jià)，有過相當(dāng)一段的所謂"中外和好"時(shí)期。自強(qiáng)新政就是在這一時(shí)期實(shí)施的。到19世紀(jì)80年代中期，新政已暴露出許多問題，官僚集團(tuán)內(nèi)有所察覺，民間也議論紛紛。此時(shí)，清政府理應(yīng)不失時(shí)機(jī)地轉(zhuǎn)變政策，一方面認(rèn)真整頓軍用工業(yè)，另一方面盡可能地減少官方控制和直接插手新式工業(yè)的做法，大力扶持民間資本的發(fā)展，甚至改革"政教"，創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，以便在中國(guó)工業(yè)化的初期，就能走上合理的國(guó)家干預(yù)之路。然而，清政府明知新政弊端叢生，也未采取有效措施，更不敢中斷新政，處于無所作為的狀態(tài)。而西太后的萬壽慶典仍在緊鑼密鼓地籌辦；頤和園中也正大興土木。如果不是列強(qiáng)環(huán)伺，清政府這樣也能茍且相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。不幸，侵略中國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)危險(xiǎn)正步步逼近。甲午戰(zhàn)爭(zhēng)的炮聲即將響起。

日本工業(yè)化的歷程幾乎與中國(guó)同時(shí)起步。19世紀(jì)80年代，日本政府在經(jīng)濟(jì)上加緊"殖產(chǎn)興業(yè)"，毅然采取扶植民間私人資本的措施，加快了其工業(yè)化的步伐。更有甚者，日本奉行"脫亞入歐"政策，效法西方殖民者，在其工業(yè)化的關(guān)鍵時(shí)期（也是中國(guó)工業(yè)化的重要時(shí)期），一直圖謀侵略中國(guó)和朝鮮，以便為其工業(yè)化"加油"。十年磨一劍。1894年，日本發(fā)動(dòng)侵略中朝的甲午戰(zhàn)爭(zhēng)，中國(guó)失敗，陷入深重的危機(jī)。從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的角度來看，近30年的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期是中國(guó)工業(yè)化和早期現(xiàn)代化奠基的關(guān)鍵時(shí)期。錯(cuò)過這個(gè)契機(jī)，就時(shí)不再來！

從當(dāng)時(shí)的歷史條件看，改革政治制度的時(shí)機(jī)并不成熟。從現(xiàn)代化進(jìn)程或制度演進(jìn)的角度看，此一時(shí)期最急需的是創(chuàng)造條件，讓經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的微觀主體――投資者、廠商、資本家等，從傳統(tǒng)社會(huì)的官僚、地主、商人，以及近代的買辦中分離出來，成長(zhǎng)起來；同時(shí)為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制（包括制度）的形成創(chuàng)造條件，讓新生的資本家階級(jí)有發(fā)展的空間。這樣就有了推進(jìn)現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。這就要求清政府放手讓一切有著投資欲望的有產(chǎn)者，自由地投資于他們?cè)敢膺M(jìn)入的產(chǎn)業(yè)中，保障他們的財(cái)產(chǎn)權(quán)利；制定相關(guān)，促成現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的完善化，不設(shè)置任何障礙。這也就是斯密所說政府的第二項(xiàng)義務(wù)。但恰恰在這兩個(gè)方面，清政府的經(jīng)濟(jì)政策有重大缺陷，從而導(dǎo)致發(fā)展機(jī)遇的喪失。

放手國(guó)人自由地投資于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的契機(jī)失去后，政策轉(zhuǎn)型的第二次契機(jī)，是伴隨著維新變法運(yùn)動(dòng)而來的。幼年期的資產(chǎn)階級(jí)試圖通過變法參與國(guó)家政權(quán)。從當(dāng)時(shí)的形勢(shì)看，這一時(shí)期是"亟籌興革""變祖宗成法"的較好時(shí)機(jī)。當(dāng)時(shí)中國(guó)進(jìn)步的知識(shí)分子、資產(chǎn)階級(jí)，都在積極推動(dòng)維新變法，寄希望于清政府；反清革命還沒有形成燎原之勢(shì)。相反，民族危機(jī)激起中國(guó)人變法自強(qiáng)的緊迫感和決心，多少有些"上下一心"的氣象。此時(shí)，變法維新，建立富強(qiáng)的制度基礎(chǔ)，正是時(shí)候。但最高統(tǒng)治者別有所圖。光緒皇帝企圖掌握實(shí)權(quán)，不惜挑戰(zhàn)西太后的權(quán)威；康有為等人也不真正了解宮廷爭(zhēng)斗的風(fēng)云變幻，貿(mào)然卷入殘酷的權(quán)力之爭(zhēng)。起初對(duì)"變成法"持默認(rèn)態(tài)度的慈禧太后，為維護(hù)個(gè)人的權(quán)威，在頑固派的鼓噪下，竟不顧大局，扼殺了變法運(yùn)動(dòng)。到了20世紀(jì)最初十年，形勢(shì)劇變，清朝政府淪為"洋人的朝廷"，其統(tǒng)治的權(quán)威已難于維系；反清革命也已勢(shì)不可擋。此時(shí)再談變法，已失去了社會(huì)基礎(chǔ)。由此看來，甲午戰(zhàn)后"從速變計(jì)"的意圖雖然切中了要害，實(shí)際成效卻極為有限。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是如此，在政治領(lǐng)域更是如此。盡管時(shí)勢(shì)已要求變法維新，但實(shí)際措施仍是自強(qiáng)新政的擴(kuò)大與深入，"變法"的色彩極淡。清末新政已是時(shí)不再來的最后掙扎。清政府要么和平交權(quán)，要么被革命推翻。

政策調(diào)整的失敗，本身就是中國(guó)淪為半殖民地的后果，同時(shí)又加速了半殖民地化的進(jìn)程。這是一個(gè)互動(dòng)的過程。這里沒有內(nèi)因與外因的分野。他們既是全球殖民化、資本主義化進(jìn)程的后果，又是這一進(jìn)程的組成部分。

通過上述，我們能從中得到一點(diǎn)啟示。第一，"落后就要挨打"，這是西方列強(qiáng)主導(dǎo)下的野蠻邏輯。十字軍東征，海盜劫掠，征服美洲，黑奴貿(mào)易，武裝鴉片走私······，西方人信奉弱肉強(qiáng)食。殖民化是西方新興的民族國(guó)家有組織的暴力活動(dòng)，對(duì)本國(guó)的資本主義化和現(xiàn)代化起到了推動(dòng)作用，但對(duì)其他國(guó)家和民族，卻造成了巨大的災(zāi)難。第二，世界上最成功的資本主義，恰恰就是殖民列強(qiáng)。兩次世界大戰(zhàn)也是資本主義大國(guó)掀起的。這樣的資本主義，其他國(guó)家無法學(xué)習(xí)。事實(shí)上，西方強(qiáng)國(guó)的成功，是以其他國(guó)家和民族的犧牲和貧困為代價(jià)的。日本是學(xué)習(xí)西方成功的唯一范例，但亞洲人民卻為此付出了慘重的代價(jià)。直到今日，最強(qiáng)大的資本主義國(guó)家仍持冷戰(zhàn)思維。第三，今天的全球化，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說是一柄雙刃劍。全球化無疑是由強(qiáng)國(guó)主導(dǎo)的，所有國(guó)家和民族都不可避免地卷入其中。如果發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)失策，就有可能陷入困境。

[1] 馬克思、恩格斯著，中央編譯局譯：《共產(chǎn)黨宣言》，第36頁(yè)，人民出版社1971年。 [2] 伊曼紐爾·沃勒斯坦著，路愛國(guó)等譯：《資本主義》，第2頁(yè)，出版社1999年。 [3] 經(jīng)君健先生認(rèn)為，地主制與商品經(jīng)濟(jì)有著本質(zhì)的聯(lián)系（《試論地主制經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)聯(lián)系》，《經(jīng)濟(jì)史》，１９８７年２期）。王國(guó)斌先生認(rèn)為，１６至１８世紀(jì)，中國(guó)和西歐都存在"斯密型動(dòng)力"（ 王國(guó)斌著，李伯重、連玲玲譯：《轉(zhuǎn)變的中國(guó)--歷史變遷與歐洲經(jīng)驗(yàn)的局限》，江蘇人民出版社１９９８年）。近年來，這方面的研究成果頗多。 [4] 參見[法]布羅代爾著，施康強(qiáng)、顧良譯：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》，第3卷，第722、732頁(yè)，三聯(lián)書店1993年。 [5] [法]布羅代爾著，顧良等譯： 《什么是資本主義》，載《資本主義論叢》，中央編譯出版社1997年。 [6] 參閱戴逸、楊東梁、華立著：《甲午戰(zhàn)爭(zhēng)與東亞》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社１９９４年。 [7] 毛澤東：《中國(guó)革命與中國(guó)共產(chǎn)黨》，《毛澤東選集》第2卷，人民出版社1991年。 [8] 筆者認(rèn)為，自強(qiáng)新政和洋務(wù)運(yùn)動(dòng)之間似不宜完全劃等號(hào)。不能因?yàn)樽詮?qiáng)新政的種種弊病就完全否定了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)；也不能因洋務(wù)運(yùn)動(dòng)開啟中國(guó)早期化的歷程，就完全肯定新政活動(dòng)。 [9] 李鴻章："籌議海防折"，《李文忠公全集》， 奏稿，卷24，第1頁(yè)。 [10] 李鴻章："復(fù)劉仲良中丞"，《李文忠公全集》， 朋僚函稿，卷16。 [11] 同治五年二月二十日上諭，中國(guó)史學(xué)會(huì)編：中國(guó)近代史資料叢刊《洋務(wù)運(yùn)動(dòng)》，第一冊(cè)，第15頁(yè)。 [12] 《李文忠公全集》， 奏稿，卷17。 [13] 《李文忠公全集》， 朋僚函稿，卷2。 [14] 李鴻章："籌議海防折"，《李文忠公全集》， 奏稿，卷24。 [15] 中國(guó)史學(xué)會(huì)編：中國(guó)近代史資料叢刊《中法戰(zhàn)爭(zhēng)》，第三冊(cè)，第18頁(yè)。 [16] 《李文忠公全集》， 奏稿，卷39，第32頁(yè)。 [17] 沈葆楨："復(fù)奏洋務(wù)事宜疏"，載葛士浚編：《皇朝經(jīng)世文續(xù)編》，卷101，洋務(wù)一，第20頁(yè)。 [18] 《李文忠公全集》， 奏稿，卷43，第43頁(yè)。 [19] 《李文忠公全集》， 朋僚函稿，卷17，第42頁(yè)；奏稿，卷45，第32頁(yè)；奏稿，卷39，第23頁(yè)。 [20] 李鴻章："試辦機(jī)器織布局折"，《李文忠公全集》， 奏稿，卷43。 [21] 李鴻章："籌議制造輪船未可裁撤折"，《李文忠公全集》， 奏稿，卷19，第50頁(yè)。 [22] 參見嚴(yán)中平主編：《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史（1840--1894）》，人民出版社１９８９年。 [23] 各人的奏折參見《光緒政要》，卷21，第15頁(yè)；《光緒朝東華錄》，總第3637頁(yè)；《張文襄公全集》卷37，奏37，北平文華齋1928年本，第30頁(yè)；《戊戌變法》，第二冊(cè)，第269頁(yè)。 [24] 張之洞的主張見《張文襄公全集》卷37，奏37；胡燏的意見《光緒政要》，卷21，第15頁(yè)；劉坤一的方案見《劉坤一遺集》（二），第882－886、890－894頁(yè)。 [25] 《光緒朝東華錄》，總第3631頁(yè)。 [26] 關(guān)于甲午戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整和實(shí)施的情況，參見徐衛(wèi)國(guó)：《論甲午戰(zhàn)后清政府經(jīng)濟(jì)政策的變化》，《歷史 教學(xué)》（天津）1998年第3期。 [27] 《光緒朝東華錄》，總第4602頁(yè)。 [28] 參見《袁世凱奏議》，上冊(cè)，第268-277頁(yè)，天津人民出版社1987年；《張文襄公全集》卷53，奏53；《張文襄公全集》卷54，奏54。 [29] 《光緒朝東華錄》，總第4771頁(yè)。 [30] 關(guān)于新政時(shí)期經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施情況，參見徐衛(wèi)國(guó)：《論清末新政時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》1997年第3期。 [31] "致西安行在軍機(jī)處"；"致江寧劉制臺(tái)、上海盛大臣、濟(jì)南袁撫臺(tái)"；"俄約要盟貽害請(qǐng)將東三省 開門通商折"，《張文襄公全集》卷82，電奏， 第9-13頁(yè)；卷171，電牘50，第11頁(yè)；卷55，奏55。 [32] 參見徐世昌："密陳三省切要辦法折"和"附單"，《退耕堂政書》卷10，第15-17頁(yè)。 [33] 《宣統(tǒng)政紀(jì)》卷25，第18-19頁(yè)。 [34] 《東方雜志》第7卷，第9期。 [35] 汪敬虞主編：《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史（1894--1927）》中冊(cè)，第1317～1318頁(yè)，人民出版社2000年。 [36] 梁?jiǎn)⒊赋觯?此后二十余年，國(guó)中一切守舊，實(shí)無毫厘變法之說也"。（林志鈞編：《飲冰室文集》，六，第21頁(yè)，中華書局1989年。）