【內(nèi)容提要】戶(hù)籍制度，是中國(guó)封建王朝對(duì)國(guó)家人口實(shí)施有效控制與管理的一項(xiàng)重要措施。在黑城出土文書(shū)中，保留有一批與元代戶(hù)籍制度有關(guān)的材料。通過(guò)這些材料，我們可以對(duì)元代的戶(hù)口登記程序、戶(hù)籍內(nèi)容等有一個(gè)大概的了解。

【關(guān)鍵詞】元代 黑城 戶(hù)籍制度

戶(hù)籍制度，是中國(guó)歷代封建王朝實(shí)施統(tǒng)治的一項(xiàng)重要內(nèi)容。通過(guò)戶(hù)籍登記，封建王朝可以對(duì)國(guó)家人口進(jìn)行有效地控制與管理，并在此基礎(chǔ)上征收賦稅，攤派差役。元代的戶(hù)籍，又稱(chēng)為青冊(cè)。青冊(cè)一名，最早見(jiàn)于《蒙古秘史》。[1]本來(lái)指蒙古政權(quán)刊載各種公文的籍冊(cè)，以后才演變成戶(hù)籍冊(cè)子的專(zhuān)門(mén)稱(chēng)呼。在元代，以青冊(cè)作為戶(hù)籍名稱(chēng)的例子屢見(jiàn)不鮮，象至元五年（1268年）在規(guī)定官員子孫承蔭時(shí)，要求由承蔭人的“房親揭照元籍青冊(cè)，扣算年甲”。[2]大德三年（1299年），由于諸王駙馬等與國(guó)家爭(zhēng)奪軍戶(hù)，樞密院向成宗上奏：“青冊(cè)里籍定的軍每似這般除豁了呵，軍的數(shù)目減少的一般。”成宗為此發(fā)布圣旨：“但是青冊(cè)里入去了的，折莫是誰(shuí)的呵，休除豁者，依前教做軍者”。[3]上述引文中談到的青冊(cè)，實(shí)際上都是指戶(hù)籍冊(cè)子而言。至于元代的戶(hù)籍為什么稱(chēng)為青冊(cè)，很有可能是由于其封面為青色，就像明代的黃冊(cè)以黃紙為封面一樣。[4] 黑城，蒙古語(yǔ)稱(chēng)為哈拉浩特，位于今天內(nèi)蒙古自治區(qū)阿拉善盟額濟(jì)納旗境內(nèi)，在元代為甘肅行省亦集乃路的治所。這一帶地區(qū)為漢代的居延舊址，西夏曾于此建立黑水軍。入元后，至元二十三年（1286年）始立亦集乃路總管府。由于這一帶地區(qū)屬于內(nèi)陸性沙漠氣候，極其干旱，故而保留下來(lái)大量的古代文物，其中尤以居延漢簡(jiǎn)與西夏文書(shū)最為有名。1983年至1984年，我國(guó)文物考古工作者在這里進(jìn)行了兩次大規(guī)模的考古發(fā)掘工作，出土了大量珍貴文書(shū)。這些文書(shū)，均為殘卷，絕大部分屬于元代，有漢文、畏兀兒體蒙文、八思巴字、藏文等多種文字。漢文文書(shū)在經(jīng)過(guò)整理后，于1991年由科學(xué)出版社出版，定名為《黑城出土文書(shū)》（漢文文書(shū)卷）。其中，在該書(shū)第91頁(yè)到93頁(yè)的“民籍類(lèi)”，保留有許多與元代戶(hù)籍有關(guān)的內(nèi)容。由于元代的戶(hù)籍冊(cè)子，我們現(xiàn)在已經(jīng)無(wú)法看到，這些文書(shū)殘卷即成為我們研究元代戶(hù)籍制度不可多得的實(shí)物資料。以下，筆者結(jié)合這些文書(shū)殘卷中的四件，對(duì)元代的戶(hù)口登記程序與戶(hù)籍內(nèi)容作一些再探討，不當(dāng)之處，敬請(qǐng)方家指正。 一、戶(hù)口登記程序 取狀人某 右某年 歲無(wú)病系本路□□本社長(zhǎng)身□□今為官司總府□□□除仰將本管（缺）實(shí) 有官管人戶(hù)盡行供報(bào)到（缺）如有不實(shí)如已后（缺） 這是亦集乃路所轄地方民間組織——社的首領(lǐng)社長(zhǎng)，在將本管戶(hù)籍供報(bào)亦集乃路總管府時(shí)所寫(xiě)的一份責(zé)任狀。金代的戶(hù)籍登記，是由地方基層組織的首領(lǐng)里正、主首來(lái)具體負(fù)責(zé)的。在進(jìn)行戶(hù)籍登記時(shí)，里正、主首要“詣編戶(hù)家責(zé)手實(shí)，具男女老幼年與姓名，生者增之，死者除之?！盵5]元代雖然保存了鄉(xiāng)——里正、都——主首這些地方基層組織，但隨著另一社會(huì)基層組織——社在至元七年（1270年）于全國(guó)的普遍設(shè)立，社的作用也開(kāi)始由起初的勸農(nóng)，向其它方面擴(kuò)展。[6]其中，本社區(qū)的戶(hù)籍登記工作，亦成為社長(zhǎng)的一項(xiàng)重要職責(zé)。象元初胡祗遹在《縣政要式》中即說(shuō)：“署軍民站匠諸色戶(hù)計(jì)各鄉(xiāng)保村莊丁口產(chǎn)業(yè)鼠尾簿一扇，各戶(hù)留空紙一面于后，凡丁口死亡，或成丁，或產(chǎn)業(yè)孳畜增添消乏，社長(zhǎng)隨即報(bào)官，于各戶(hù)下，令掌簿吏人即便標(biāo)注。”[7]文中談到的登錄丁口、產(chǎn)業(yè)的鼠尾簿，實(shí)際就是戶(hù)籍冊(cè)子。此外，從黑城文書(shū)所反映的情況來(lái)看，亦集乃路的城鄉(xiāng)，并不存在里正、坊正、主首之類(lèi)職事名稱(chēng)的設(shè)置。當(dāng)時(shí)，在亦集乃路城區(qū)各坊，設(shè)巷長(zhǎng)若干名；在鄉(xiāng)村，按灌溉渠道，每渠設(shè)社長(zhǎng)若干名，象本渠有社長(zhǎng)三名，沙立渠有社長(zhǎng)二名等。[8]由此，巷長(zhǎng)與社長(zhǎng)在實(shí)際上也已經(jīng)兼具了里正、坊正、主首的職能，故而地方基層工作，包括戶(hù)籍登記工作，為巷長(zhǎng)與社長(zhǎng)所包攬。 那么，基層組織的首領(lǐng)又是如何在本轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行戶(hù)籍登記工作的呢？從現(xiàn)有材料來(lái)看，主要是由各戶(hù)自行填寫(xiě)“手狀”，然后由基層首領(lǐng)匯總核實(shí)，再上報(bào)官府。 手狀，又稱(chēng)手實(shí)狀，所謂“手實(shí)者，令人戶(hù)具其丁口、田宅之實(shí)也?！?[9]手狀一詞，在《元典章》與《通制條格》中曾多次出現(xiàn)。象《元典章》卷一七《戶(hù)部三·戶(hù)計(jì)·軍戶(hù)·漏籍軍戶(hù)為民》： 至元六年三月，中書(shū)戶(hù)部來(lái)申：管紅花辛保本管民戶(hù)張鈞男張文煥狀告：有壬子年 間籍收張聚，刷作私走小路軍人，其原供手狀，止報(bào)張聚三口，別無(wú)文喚姓名，依例收 系為民當(dāng)差事。省部照得：近據(jù)平陽(yáng)路申：私走小路軍常德告：與伊父常存一同當(dāng)軍， 乞除合著差發(fā)。為原供私走小路手狀內(nèi)止該寫(xiě)常德并妻男當(dāng)房五口，別無(wú)伊父常存并其 次弟男家口，合令常德充軍外，常存依舊當(dāng)差。呈奉省札，準(zhǔn)擬去訖。今據(jù)見(jiàn)申，準(zhǔn)抄 到張聚當(dāng)房三口，原供私走小路手狀，別不見(jiàn)原供的本手狀，仰更為照勘張聚原供的本 手狀，如委系當(dāng)房三口，別無(wú)張文煥姓名家屬，依上施行。 文中提到的“原供手狀”，無(wú)疑道出了元代戶(hù)籍登記由人戶(hù)自行填寫(xiě)手狀這一事實(shí)，而“原供的本手狀”，更指出人戶(hù)自行填寫(xiě)的手狀原件在事實(shí)認(rèn)定上的重要性。 在完成對(duì)人戶(hù)手狀的征集后，為了確保手狀內(nèi)容的真實(shí)性，基層首領(lǐng)還必須對(duì)這些手狀進(jìn)行一番核實(shí)工作。如果官府發(fā)現(xiàn)手狀內(nèi)容不實(shí)，手狀填寫(xiě)人自然要對(duì)此負(fù)責(zé)，而從上面所引責(zé)任狀所說(shuō)“如有不實(shí)，如已后……”來(lái)看，基層首領(lǐng)也要為此負(fù)連帶責(zé)任，這無(wú)疑也印證了胡祗遹所謂“一一從實(shí)，無(wú)得漏落包套，鄰佑、主首、社長(zhǎng)互相保結(jié)，不實(shí)者罪之”的說(shuō)法。[10] 附帶說(shuō)明的是，陳高華、史衛(wèi)民先生所著《中國(guó)經(jīng)濟(jì)通史·元代經(jīng)濟(jì)卷》在談到至元二十六年（1289年）江南地區(qū)的戶(hù)口統(tǒng)計(jì)情況時(shí)，還曾引用一條材料說(shuō)：“朝廷以?xún)?nèi)附既畢，大料民，新版籍。自淮至于海隅，不知奉行，民多驚擾。公（馬煦——引者）在廬州，令其民家以紙疏丁口、產(chǎn)業(yè)之實(shí)，揭門(mén)外。為之期，遣吏行取之，即日成書(shū)，廬民獨(dú)不知其害”。[11]無(wú)獨(dú)有偶，西方著名旅行家馬可·波羅在這一段時(shí)間恰好在杭州，[12]在其名著《寰宇記》中，他曾談到：“大汗使臣征收年賦檢括戶(hù)口之時(shí)，馬可閣下適在行在（杭州——引者）城中，曾檢閱戶(hù)口有160萬(wàn)禿滿(mǎn)（toman）。”對(duì)于當(dāng)?shù)氐膽?hù)口登記情況，他又進(jìn)一步指出：“此城市民及其他一切居民皆書(shū)其名，其妻名，其子女名，其奴婢名，以及居住家內(nèi)諸人之名于門(mén)上，牲畜之?dāng)?shù)亦開(kāi)列焉。此家若有一人死，則除其名，若有一兒生，則增其名。由是城中人數(shù)，大汗皆得知之。蠻子、契丹兩地皆如是也?！盵13]這與廬州的作法，可以說(shuō)如出一轍。不過(guò)，這種沒(méi)有基層首領(lǐng)參與其中的戶(hù)籍登記辦法，是否為有元一代的普遍現(xiàn)象，尚屬疑義。 手狀經(jīng)基層組織匯總核實(shí)，上報(bào)地方官府后，后者即可參考原有戶(hù)籍，編定出新的戶(hù)籍冊(cè)子。以下是一份有關(guān)此方面的文書(shū)殘卷。 均此覆奉 總府官臺(tái)旨□□以下架閣庫(kù)驗(yàn)照王滿(mǎn) 朝父祖等八十戶(hù)元俱籍面得見(jiàn)明白開(kāi)坐各各 附□姓名保結(jié)呈府施行奉此合行具呈者[14] 這份文書(shū)殘卷只保存了后半部分，從其內(nèi)容來(lái)看，大概是架閣庫(kù)上給總管府的呈文。在公文中，架閣庫(kù)又引用了總管府下達(dá)的臺(tái)旨，即令其核實(shí)王滿(mǎn)朝父祖等八十戶(hù)原來(lái)的戶(hù)籍冊(cè)子，保結(jié)呈府。而其背景很有可能是，總管府新近收到了王滿(mǎn)朝等八十戶(hù)所供報(bào)的手狀，現(xiàn)在需要對(duì)他們?cè)瓉?lái)的戶(hù)籍進(jìn)行重新編定。 二、戶(hù)籍內(nèi)容 □俗 賀龍徒沙牌子下 一戶(hù)吾即桌立哈 一戶(hù)李耳玉 一戶(hù)吾即朵立只令只 一戶(hù)也火阿哈卜即 一戶(hù)李朵立只黑巴 吾即忍布牌子下 一戶(hù)吾七耳玉 一戶(hù)義束答失帖木立 一戶(hù)也火即兀束 李黑黨立嵬牌子下 一戶(hù)梁耳羅 也火俺伯牌子下 一戶(hù)（缺） 這份文書(shū)殘卷登錄的很有可能是亦集乃路屯田戶(hù)的情況，但只剩下其中的目錄部分，后面各戶(hù)的具體內(nèi)容則已經(jīng)不清楚了。 翻檢《元史》，我們不難發(fā)現(xiàn)，早在亦集乃路總管府建立的前一年，即至元二十二年（1285年），元朝就曾“分甘州屯田新附軍三百（——應(yīng)為二之誤，引者）人，田于亦集乃之地?！盵15]次年正月，總管府成立后，總管忽都魯又上言：“所部屯田新軍二百人，鑿河渠於亦集乃之地，役久功大，乞以傍近民、西僧余戶(hù)助其力?！痹t從之。[16]此后，為了繼續(xù)充實(shí)屯田人力，二十五年（1288）四月，元朝政府又“命甘肅行省發(fā)新附軍三百人屯田亦集乃”。[17]與史書(shū)記載相應(yīng)，在至治三年（1323年）的一份黑城文書(shū)上，出現(xiàn)有“新附屯田軍百戶(hù)所”的稱(chēng)呼，元統(tǒng)二年（1334年），演變?yōu)椤皟赏桶賾?hù)所”，至正十一年（1351年），又增擴(kuò)為“屯田千戶(hù)所”。這表明，亦集乃路的屯田管理機(jī)構(gòu)是經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展演變過(guò)程的。[18] 上面所引文書(shū)殘卷中的“□俗”，大概是相對(duì)于與軍民一同屯田的“西僧余戶(hù)”而言。至于“牌子”，乃指屯田百戶(hù)所下面的十戶(hù)。在蒙古政權(quán)建立初期，實(shí)行軍民合一的制度， “其民戶(hù)體統(tǒng)十人，謂之排（牌）子頭，自十而百，百而千，千而萬(wàn)，各有長(zhǎng)?！盵19]而“牌子頭者，乃彼國(guó)十人之長(zhǎng)也。”[20]文書(shū)殘卷中的賀龍徒沙、吾即忍布、李黑黨立嵬、也火俺伯，即是這些牌子頭，也就是十戶(hù)長(zhǎng)。不過(guò)，從這些十戶(hù)長(zhǎng)的名字來(lái)看，沒(méi)有一個(gè)是新附軍人。這似乎表明該文書(shū)殘卷是在軍屯、民屯合并為“兩屯百戶(hù)所”之后所進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)。此外，盡管牌子頭所轄的戶(hù)計(jì)應(yīng)當(dāng)為十戶(hù)，但從該文書(shū)殘卷所登錄的內(nèi)容來(lái)看，這些牌子，甚至加上牌子頭本人，也都不滿(mǎn)十戶(hù)，多的，象賀龍徒沙牌子下有五戶(hù)，少的，象李黑黨立嵬牌子下只有一戶(hù)。至于為什么會(huì)出現(xiàn)上述情況，是否與當(dāng)時(shí)人口的流失有關(guān)，目前尚不清楚。 （缺）室者 房三所計(jì)七間 地土四頃二十畝 麥子四十二石 □畜 羊四百 馬卅八疋 牛一十只 一戶(hù)即兀汝 元僉祖爹即兀屈支立嵬 人口 成丁男子 祖爹年四十三歲 父速正卜年一十六 房屈真蒲年廿六 叔真玉年一十三 不成丁婦女一口祖婆略只五十五 驅(qū)口 男子 者赤屈年四十五 婦女金祖 事產(chǎn) 房五間 地土五頃四伯七十垅 見(jiàn)種二百六十垅麥子廿二石 堿硬不堪廿一石子地 孳畜 馬三疋 牛一只 羊七十口 增 人口 成丁男子 本身年四十二 弟阿□年卅九 次弟速沙年卅六 次二弟令真布年一十九 男阿立嵬年二十一 不成丁 婦人 本身妻俺赤年廿 弟妻（缺） □妻束束孩年卅五 弟妻（缺） （以下殘缺） 該文書(shū)殘卷所登錄應(yīng)當(dāng)是手狀，或者說(shuō)是官府據(jù)以編定的戶(hù)籍具體內(nèi)容。文書(shū)中登錄的共有兩戶(hù)，其中前一戶(hù)人口情況不詳，只剩下事產(chǎn)與孳畜的情況，后一戶(hù)的登記內(nèi)容除了最后一小部分殘缺外，基本保存完整。從中我們不難看出，元代在進(jìn)行戶(hù)籍登記時(shí)，是將以前的登記情況抄錄在前，然后再據(jù)實(shí)抄錄現(xiàn)在的情況，其內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)部分： 一為人口部分。首先是戶(hù)主的姓名，這里的戶(hù)主，實(shí)際上就是家長(zhǎng)。一般由男性直系尊長(zhǎng)擔(dān)任，但有時(shí)也有女性尊長(zhǎng)擔(dān)任的情況，此時(shí)即構(gòu)成女戶(hù)。[21]以下則按照成丁、不成丁分別登錄戶(hù)下即家庭的成員，其內(nèi)容主要包括同戶(hù)主之間的親屬關(guān)系、姓名、年齡。如果有驅(qū)口的話(huà)，還要在后面附帶登記驅(qū)口的性別、姓名、年齡。由于驅(qū)口形同主人財(cái)產(chǎn)，不向國(guó)家承擔(dān)差稅徭役，所以沒(méi)有成丁與不成丁的區(qū)分。[22] 二為事產(chǎn)部分。所謂事產(chǎn)，按照元人的說(shuō)法，“營(yíng)業(yè)謂之事，家財(cái)謂語(yǔ)之產(chǎn)”。[23]從文書(shū)殘卷登錄的內(nèi)容來(lái)看，事產(chǎn)主要包括房屋與土地兩部分。其中，房屋包括所數(shù)與間數(shù)；土地包括畝數(shù)、種類(lèi)與收成。 三為孳畜部分。所謂孳畜，按照元人的說(shuō)法，“生育乳化曰孳，積藏蕃養(yǎng)曰畜”。[24]從文書(shū)殘卷登錄的內(nèi)容來(lái)看，孳畜主要包括孳畜的種類(lèi)、數(shù)目。不過(guò)，從現(xiàn)有材料來(lái)看，元代的戶(hù)籍登記，主要應(yīng)為人口與事產(chǎn)（即所謂的丁產(chǎn)）兩部分。至于亦集乃路把孳畜部分單獨(dú)劃作一項(xiàng)，大概是因?yàn)檫@里的畜牧業(yè)較中原與江南地區(qū)發(fā)達(dá)的緣故。而從該文書(shū)殘卷來(lái)看，前一戶(hù)的孳畜為“羊四百 馬卅八疋 牛一十只”，后一戶(hù)（即兀汝戶(hù)）的孳畜為“馬三疋 牛一只 羊七十口”，其數(shù)量之多，以農(nóng)耕為主的中原與江南地區(qū)確實(shí)也難與匹敵。 此外，需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，中國(guó)歷代戶(hù)籍制度，都有定期舉行登記與檢核的規(guī)定。但蒙古國(guó)與元朝大規(guī)模的戶(hù)籍登記，只進(jìn)行過(guò)四次，[25]在這方面顯然缺乏制度性。早在元朝初年，胡祗遹就曾指出過(guò)這一弊病，認(rèn)為：“我朝之于軍民，一籍之后，近則五、七年，遠(yuǎn)者三、四十年，略不再籍。孰富強(qiáng)，孰貧弱，孰丁口增加，孰丁口消亡，皆不能知。臨事賦役，一出于奸吏之手，一聽(tīng)奸民之妄訴。中間亦有實(shí)是消乏獨(dú)夫寡妻孤子無(wú)產(chǎn)業(yè)者，亦不能辯明”。[26]從上述文書(shū)殘卷登錄的后一戶(hù)來(lái)看，也確實(shí)存在著這種情況。該戶(hù)的前一次登記，即元僉戶(hù)主為即兀屈支立嵬，四十三歲，當(dāng)時(shí)其孫即兀汝還沒(méi)有出生；后一次登記，戶(hù)主為即兀汝，四十二歲，此時(shí)即兀屈支立嵬已經(jīng)去世。即使即兀汝在前一次登記后的當(dāng)年出生，兩次登記的時(shí)間間隔也已達(dá)四十二年之久。其間人口、事產(chǎn)、孳畜的變化情況，很難在戶(hù)籍籍面上得到反映。當(dāng)官府征收賦稅，攤派差役時(shí)，不可避免地導(dǎo)致胡祗遹所說(shuō)的嚴(yán)重后果。