關(guān)鍵詞: 民主/民主塌陷/發(fā)展中國家/比較政治

內(nèi)容提要: 發(fā)展中國家在民主發(fā)展的過程中都遇到過各種挫折， 但很少發(fā)生整體性的民主崩潰， 主要表現(xiàn)為不同程度的民主塌陷。塌陷的原因與民主發(fā)生的模式密切相關(guān)。在演化型民主中， 導(dǎo)致塌陷的主要因素有某個階段的產(chǎn)業(yè)升級、激進(jìn)的中間階級、缺乏自主性的制度、大眾與精英的對抗、軍隊與政府的觀念沖突、外部的顛覆等。在種植型民主中， 導(dǎo)致塌陷的主要因素有經(jīng)濟(jì)的衰退、社會的分裂、制度的軟弱、大眾對精英墮落的放縱、軍隊在利益上的不滿、外部援助的減少等。沒有一種變量可以進(jìn)行普遍化的解釋， 民主塌陷是多種因素作用的結(jié)果， 但所面臨的這些變量越多、越強時， 民主面臨的塌陷危險就越大。

迄今為止， 極少有發(fā)展中國家能夠一勞永逸地建立一個持久穩(wěn)定的民主政體， 也極少有發(fā)展中國家歷史上沒有任何民主經(jīng)歷。幾乎所有的發(fā)展中國家在歷史上的某個時期都或多或少地建立起某種民主體系， 但隨后大多出現(xiàn)了不同程度的塌陷， 當(dāng)然， 整體性的民主崩潰則很少發(fā)生過。

這種民主塌陷的現(xiàn)象引起了許多政治學(xué)者的興趣， 自1978 年瓊恩·J·林茲和阿爾弗里德·斯特潘的《民主政體的崩潰》出版之后， 關(guān)于民主塌陷的研究成果就不斷涌現(xiàn)， 成為政治發(fā)展研究領(lǐng)域的重要組成部分。本文圍繞民主塌陷的原因?qū)@種研究作一簡要介紹。

一、民主發(fā)生的類型

民主塌陷與民主發(fā)生有著密切的關(guān)聯(lián)， 不同類型的民主發(fā)生會導(dǎo)致不同類型的民主塌陷。民主發(fā)生有兩種不同的模式： 一種是由內(nèi)部力量互動出來的民主體系， 可稱之為演化型民主； 一種是由外部力量種植下來的民主體系， 可稱之為種植型民主。前者包括拉丁美洲和中東的大部分地區(qū)， 后者包括赤道非洲和亞洲的部分地區(qū)。

演化型民主并非不受外部影響而發(fā)展出來的民主。實際上這種民主大多發(fā)生在原殖民地， 但殖民國家并沒有直接栽種民主體系。譬如說， 在拉丁美洲， 殖民統(tǒng)治結(jié)束時， 殖民母國都還沒有過上民主生活， 因此在獨立時就沒法留下什么民主種子。那里的政治體系一直在威權(quán)統(tǒng)治和無政府狀態(tài)之間搖擺， 直到內(nèi)部的社會變遷導(dǎo)致越來越多的政治參與， 當(dāng)統(tǒng)治精英感覺到普選權(quán)和自由選舉不會帶來不可接受的結(jié)果時， 政治體系就開始朝著民主的方向發(fā)生變化。

中東地區(qū)的民主發(fā)生也大體屬于演化型， 這里的國家有許多是從奧斯曼帝國的解體中產(chǎn)生出來的， 它們受到不同程度的歐洲控制。然而， 這種控制不同于赤道非洲那種直接的管治， 它們的民主萌芽準(zhǔn)確地說是受西方影響的結(jié)果， 而不是西方人直接種植的結(jié)果。這些國家在現(xiàn)代化過程中， 其精英的地位逐漸受到新的受過現(xiàn)代教育的中產(chǎn)階層的挑戰(zhàn)。這些中產(chǎn)階層成員逐漸被國家機器吸納， 建立了某種準(zhǔn)民主的政體。在這種政體中， 選舉產(chǎn)生的政府在決策方面發(fā)揮了重要作用， 但是它們建立在狹窄的社會基礎(chǔ)上面， 而且選舉常常受國王和首相的操縱。這種準(zhǔn)民主對于受過現(xiàn)代教育的教師、官僚、技術(shù)人員和工程師等新興中產(chǎn)階層來說， 或者對于有著類似價值觀的改革派軍官來說， 吸引力不大。

種植型民主一般出現(xiàn)在二戰(zhàn)后的去殖民化時期， 殖民母國在離去時， 一般與殖民地達(dá)成一個協(xié)議， 以建立或維持一種民主體系。殖民母國一般不愿意自動退出， 很多地方如肯尼亞、馬來西亞、津巴布韋等， 只是在發(fā)生暴力沖突后， 才獲得獨立。在獨立過程中起主要作用的是民族主義運動， 這些運動的領(lǐng)導(dǎo)人一般接受了民主理想，并希望自己的權(quán)威具有源于自由選舉的合法性。在那些沒有發(fā)生暴力沖突， 而是通過談判而獲得獨立的殖民地， 民主的發(fā)生要平緩一些， 也相對持久一些。在殖民者離去時， 那里的人民一般被賦予了普選權(quán)， 并且常常在殖民國家的監(jiān)督下，舉行了自由競爭性的選舉。

二、影響塌陷的變量

研究政治發(fā)展的中國學(xué)者一般比較熟悉支持民主的一些變量， 歸納起來， 主要有以下幾種：

經(jīng)濟(jì)發(fā)展： 這是由利普塞特于1959 年提出的變量， 他認(rèn)為人均財富、工業(yè)化、都市化、教育等與穩(wěn)定的民主制之間存在正相關(guān)關(guān)系， 較好的生活條件會讓較低階層放棄極端意識形態(tài)， 被整合進(jìn)民主政體。

公民文化： 這是由阿爾蒙德最早提出的解釋變量， 它強調(diào)公民接受用民主方式解決沖突的意愿， 強調(diào)社會共同體的某種共識。

精英關(guān)系： 這是由羅斯托推薦的變量， 他認(rèn)為當(dāng)精英們同意遵守政治博弈規(guī)則而不是冒國家解體的威脅時， 民主就發(fā)生了， 然后將非精英納入到這些規(guī)則之中。

社會結(jié)構(gòu)： 這是政治社會學(xué)者非常重視的變量， 著名的有莫爾， 他提出當(dāng)君主與貴族之間實現(xiàn)了相互制衡， 貴族進(jìn)入商業(yè)領(lǐng)域以及強大的中產(chǎn)階級興起之后， 民主就容易發(fā)生。

政治制度： 這是政治學(xué)中非常古老的變量，荷伯、斯特芬斯等都強調(diào)政治制度容納和抑制政治沖突的能力， 民主要求壓力集團(tuán)、政黨等制度的發(fā)展， 以便過濾大眾需求， 方便妥協(xié)的達(dá)成。

發(fā)展序列： 這是賓德和達(dá)爾提出來的觀點。達(dá)爾認(rèn)為， 當(dāng)政治競爭先于大眾參與發(fā)生時， 民主化就相對容易。賓德則認(rèn)為民主化過程中的認(rèn)同危機、合法性危機、管治危機要在參與危機和分配危機之前得到解決。

外部影響： 這是格林等許多學(xué)者的觀點， 認(rèn)為民主化， 尤其是第三世界的民主化大多是受到外部力量（政府、機構(gòu)或個人） 影響的結(jié)果， 它們供給思想、提供誘因或?qū)嵤┲撇谩?/p>

一般看來， 支持民主化的因素反過來就會成為民主塌陷的因素， 但這不是對稱性的關(guān)系， 因為民主發(fā)生常常是一個比較緩慢的過程， 而民主塌陷則往往是一個比較突然的過程， 更多地依賴于人的選擇。因此， 影響民主塌陷的變量與影響民主發(fā)生的變量會有所不同。羅伯特·賓克尼在《第三世界的民主》中總結(jié)出了影響民主塌陷的六個變量： 經(jīng)濟(jì)變量、社會變量、制度變量、行為變量、軍事變量和外部變量。這些變量會在演化型民主和種植型民主中分別以不同的方式表現(xiàn)出來。

經(jīng)濟(jì)變量： 在演化型民主中表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的階級沖突尖銳化， 在種植型民主中表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)衰退。

社會變量： 在演化型民主中表現(xiàn)為在容納或排斥程度上的沖突， 在種植型民主中表現(xiàn)為社會凝聚力的缺乏。

制度變量： 在演化型民主中表現(xiàn)為制度缺乏相對于國家的自主性， 在種植型民主中表現(xiàn)為制度不能有效運作。

行為變量： 在演化型民主中表現(xiàn)為對大眾壓力的擔(dān)心導(dǎo)致當(dāng)選政治家的非民主行為， 在種植型民主中表現(xiàn)為大眾冷漠促進(jìn)當(dāng)選政治家的非民主行為。

軍事變量： 在演化型民主中表現(xiàn)為軍隊與政治家之間實際或潛在的意識形態(tài)鴻溝， 在種植型民主中表現(xiàn)為軍隊認(rèn)識到利用自己地位的能力。

外部變量： 在演化型民主中表現(xiàn)為外部對意識形態(tài)上不可接受的統(tǒng)治者的反應(yīng)， 在種植型民主中表現(xiàn)為外部勢力保護(hù)民主的努力有限。

下面進(jìn)一步描述這些變量對兩類民主塌陷的影響。

三、演化型民主的塌陷

（一） 經(jīng)濟(jì)解釋

對于演化型民主來說， 民主的塌陷通常是在參與和沖突的壓力下出現(xiàn)的。亨廷頓和內(nèi)爾森認(rèn)為在現(xiàn)代化后期， 存在經(jīng)濟(jì)增長與參與之間的沖突。實際上也就是在政治體系缺乏足夠資源的情況下， 出現(xiàn)了難以應(yīng)付的參與危機和分配危機。

盡管民主的基本架構(gòu)已經(jīng)形成， 但在越來越強的大眾壓力下， 這種架構(gòu)是很脆弱的， 無法支付越來越強烈的平民主義要求。如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平特別低下， 平民的不滿還難以通過有組織的渠道表達(dá)出來， 形成不了現(xiàn)實的政治壓力， 而一定程度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展， 一方面拉大了多數(shù)大眾期望與滿足之間的差距， 另一方面增加了大眾的政治表達(dá)能力。維納指出， 經(jīng)濟(jì)變化產(chǎn)生了一個不斷增長的善于表達(dá)的工人階級， 而通過模仿建立起來的民主制度還未在本土的環(huán)境中扎下根來， 因而缺乏持久性。

另一個有意思的解釋模型是“官僚威權(quán)模型”， 它是由拉美學(xué)者發(fā)展起來的。這種模型認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某個階段上， 也許會出現(xiàn)一種平民主義的初級民主， 它通過一個各階級聯(lián)合支持的政府， 發(fā)展以普通消費品為主的簡單加工業(yè)。但這種產(chǎn)品市場飽和之后， 就需要向較深層次的制造業(yè)發(fā)展， 而這通常需要高度資本化的大企業(yè)來支撐， 它們與政府、與跨國公司保持著緊密的聯(lián)系。這一階段的發(fā)展不會給平民帶來多少實惠， 因而得不到大眾選票的支持， 只有一個威權(quán)政府才能強制推動這種發(fā)展。1964 年后的巴西，1976 年后的阿根廷， 1973 年后的智利都是例證。在大眾民主抵制這種發(fā)展， 而文職精英又軟弱無力的情況下， 似乎只有軍事接管才能確保資本主義發(fā)展先于大眾需求發(fā)生。

（二） 社會解釋

官僚威權(quán)模型受到不少的批評， 其構(gòu)造的某種經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致民主塌陷也許受到錯誤的經(jīng)驗支持。即使它們之間有聯(lián)系， 也許是通過另外的變量起作用的， 社會結(jié)構(gòu)就是其中之一。前面談經(jīng)濟(jì)變化時， 已經(jīng)隱含了社會變化， 譬如說， 在拉丁美洲， 新的階層和群體， 帶著新的需求， 給政治體系帶來了壓力。

通常認(rèn)為， 新興中間群體的發(fā)展會有利于民主， 但在中東， 情況并非如此。這里的新興群體似乎容易持極端立場， 排斥民主。這也許有兩個原因。首先， 諸如教師、官僚、工程師和現(xiàn)代化士兵等新興群體的興起在很大程度上并不是市場力量的結(jié)果， 而更多的是政府政策的結(jié)果， 是直接或間接附著在政府權(quán)力之上的。其次， 這些中間群體一般是受過一定教育的， 然而， 這些教育并沒有增加他們的流行民主觀念， 倒更多地加強了本土的反民主觀念， 在他們眼里， 民主被視為一種外來的概念， 在伊斯蘭本土文化中， 外來的常常可以與有害的劃等號。第三， 這些新興群體有強烈的參與政治的愿望， 如果他們不能通過說服執(zhí)政精英擴大參與基礎(chǔ)， 而執(zhí)政精英的反民主情結(jié)比較濃厚， 那么這種政治緊張就容易導(dǎo)致強人政治， 初級的、有限的民主就難逃塌陷的命運。在拉丁美洲， 也有類似的情況， 要求參與的大眾與反對參與的精英之間沖突超過了現(xiàn)有民主框架的容納限度， 軍人干政幾乎成了自然而然的結(jié)果。

（三） 制度解釋

產(chǎn)生演化型民主的國家一般也是在模仿西方的基礎(chǔ)上建立了一系列政治制度， 但與西方相比， 這些制度是早產(chǎn)嬰兒， 也就是說在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不成熟的較早階段就出現(xiàn)了， 因而存活率就較低。根據(jù)賓德的“發(fā)展危機和序列” 理論， 這些制度是在特定的危機環(huán)境下被催生出來的， 而不是扮演西方類似制度所扮演的角色。在西方國家， 隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展， 逐漸采用了鼓勵大眾參與的選舉制度、政黨制度、利益集團(tuán)制度， 并發(fā)展了帶有福利傾向的官僚制度。而非西方國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對較早的階段就采用了這些制度， 結(jié)果讓人們覺悟到一種更高的生活水準(zhǔn)和政治權(quán)利， 從而激發(fā)大眾對公共權(quán)威的要求越來越多。

伊姆在《南韓官僚威權(quán)主義興起》一文中指出了反對黨所帶來的參與和福利的快速增長。他寫道： “反對黨候選人金大中將大眾的民主要求融進(jìn)新民主黨的政綱。他的競選主題是實現(xiàn)基于平民主義經(jīng)濟(jì)的平民主義時代。根據(jù)金大中的看法， 大眾民主會反對發(fā)展型獨裁， 而一個平民主義經(jīng)濟(jì)會基于大眾福利， 經(jīng)濟(jì)增長成果的公平分配， 雇員分享所有權(quán)的體制， 土地革命， 以及對富人征新稅等。”

這些制度一方面帶來參與和福利要求的增長， 這對治理精英形成巨大壓力， 招來他們的不滿， 另一方面則因為它們自身沒有充分地制度化， 基礎(chǔ)很不安全， 顯得非常脆弱， 使它們難以抵制既得利益的精英反抗。于是， 在1972 年的南韓， “大眾部門在政治上被排除了： 競爭性選舉被禁止； 罷工被禁止； 工會組織受到嚴(yán)格限制； 而基本人權(quán)受到任意侵犯” 。

在拉丁美洲， 譬如阿根廷和智利， 也有類似的情況。民主制度一般傾向于促進(jìn)大眾參與， 這讓精英們感受到巨大挑戰(zhàn)， 而且這些制度似乎又不成熟， 無法在精英與平民主義要求之間帶來任何妥協(xié)。因此一些學(xué)者認(rèn)為， 民主化過程中， 軍事獨裁的產(chǎn)生主要不是因為經(jīng)濟(jì)力量， 而是因為“自上強加的” 民主制度。科恩認(rèn)為， 在巴西，國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演了更積極的角色， 而不像在西方國家的早期階段， 國家采取了較為自由放任的政策， 結(jié)果是， 政黨和壓力集團(tuán)自上而下地發(fā)展， 而不是因應(yīng)大眾要求自下而上地有序發(fā)展， 這阻礙了穩(wěn)定的政治競爭。

在制度論者看來， 演化型民主需要自愿參與的成熟實體如大眾政黨和壓力集團(tuán)來支撐， 而這些制度在很多發(fā)展中國家不是沒有， 而是因為早產(chǎn)造成功能不良， 不能自主地發(fā)揮作用， 從而帶來民主塌陷。 （四） 行為解釋

行為解釋也就是選擇解釋， 認(rèn)為人在某種局面下是能動的， 既可以這樣選擇， 也可以那樣選擇， 但選擇之后便對后來的結(jié)果產(chǎn)生影響。因此， 一些學(xué)者認(rèn)為政治結(jié)果更多地依賴于人為的因素， 而不是非人為的因素。在演化型民主中，經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展帶來大眾參與的壓力局面， 政治精英面臨困難選擇。這時候， 大眾行為與當(dāng)選政客的行為都很重要， 如果大眾過量顯示自己的強力， 就有可能帶來當(dāng)選政客的強力反應(yīng)。這種反應(yīng)也許只是為了暫時維持秩序的需要， 但它會帶來民主塌陷。

持這種觀點的學(xué)者很多。查莫斯就認(rèn)為， 拉丁美洲軍人政權(quán)的出現(xiàn)， 不是因為這個地方的國家、社會和文化具有某種一般特征， 而是因為在特定的危機中， 人們所做的選擇導(dǎo)致了這種結(jié)果。這個觀點得到凡倫佐拉和盧夫曼的回應(yīng)，他們認(rèn)為， 在智利， 在政治危機發(fā)生時， 關(guān)鍵性的角色不是努力利用現(xiàn)有的體制來尋求妥協(xié)， 而是希望利用軍隊來冒險， 這不是制度的問題， 而是行為的問題。輥輶訛在土耳其也有類似的過程， 蘇那和薩亞里在《土耳其的民主： 問題與展望》中談到， 土耳其主要政黨在政治危機中不能達(dá)成共識， 執(zhí)政的民主黨決定在現(xiàn)有的威權(quán)體制內(nèi)解決問題， 而反對派共和人民黨決定讓軍隊介入政治， 以挑戰(zhàn)當(dāng)局。

在演化型民主中， 行為解釋者認(rèn)為， 關(guān)鍵是執(zhí)政角色與反對角色沒有努力達(dá)成妥協(xié)的共識，導(dǎo)致民主不能維持。

（五） 軍事解釋

在演化型民主中， 軍隊和民主政府之間， 或者說軍官與當(dāng)選政治家之間一般存在意識形態(tài)上的沖突。軍隊一般持保守的意識形態(tài)， 而政府則持較為民主的意識形態(tài)。但軍隊所要保守的內(nèi)容隨國情不同而有很大的差別。在中東地區(qū)， 軍隊所持的意識形態(tài)具有反西方色彩， 對受西方支持的民主政府不信任， 而愿意支持帶有更多本土文化色彩的政府。而在拉丁美洲， 軍隊常常是右翼既得利益者， 它們一般不支持民主， 尤其反對平民主義， 但常常同西方國家保持友好關(guān)系。在冷戰(zhàn)中， 美國幫助拉丁美洲的軍官打擊激進(jìn)的大眾運動， 將它視為拉丁美洲的威脅。

除了受原教旨主義影響的那些軍隊之外， 軍隊一般不是現(xiàn)代化的反對者， 因為這些國家的軍隊本身就是現(xiàn)代化的產(chǎn)物。不過， 這些國家的軍隊通常是民主化的反對者， 軍官們通常總是在政治危機中尋找機會， 推翻當(dāng)選政府， 將民主壓制在萌芽狀態(tài)。

（六） 外部影響

在發(fā)展中國家， 每一次大的政治變動中， 幾乎都能找到西方強國的影子。在面對發(fā)展中國家的政治危機時， 以美國為代表的西方強國通常有道義與利益的沖突。促進(jìn)民主發(fā)展是這些國家的一般道義責(zé)任， 但是， 如果這樣做不符合自身的利益， 它們也會毫不猶豫地選擇反民主行為。在演化型民主中， 當(dāng)選政府的愿望常常與西方強國的利益不一致， 從而導(dǎo)致外來干預(yù)。穆勒用很多的證據(jù)說明， 拉丁美洲的民主塌陷主要來自美國顛覆， 而非如某些學(xué)者所說， 是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某個階段導(dǎo)致了官僚威權(quán)制的出現(xiàn)。輦輯訛他指出， 在牙買加和多巴哥， 哥斯達(dá)黎加和危內(nèi)瑞拉等國， 在沒有民主塌陷的情況下， 進(jìn)口替代型經(jīng)濟(jì)也照樣在發(fā)展。而在其他發(fā)生民主塌陷的國家， 如巴西、智利等， 都出現(xiàn)了美國對親政變軍隊的援助。美國出于自身戰(zhàn)略利益的考慮來選擇是否干預(yù)。為了應(yīng)付古巴的影響， 美國深度卷入了中美洲的內(nèi)部事務(wù)， 如支持尼加拉瓜的軍人勢力。為了防止左翼勢力的擴張， 美國支持巴西、智利的軍事政變。

外部影響通常是存在的， 但這種影響是否構(gòu)成了關(guān)鍵性的或決定的影響， 則是一個爭議性問題。很多的外部影響只是對政變者提供某種道義上的支持， 或者暗示如果政變者成功， 他們就會得到某種禮遇等。因此很多學(xué)者認(rèn)為， 外部影響是只是補充性的， 而不是關(guān)鍵性的。

四、種植型民主的塌陷

（一） 經(jīng)濟(jì)解釋

在演化型民主中， 常常是經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致了民主塌陷， 而在種植型民主中， 則常常是經(jīng)濟(jì)衰退導(dǎo)致了民主塌陷。在那些經(jīng)濟(jì)衰退的國家， 公民對民主政府沒有什么喜好， 只希望它能夠提供一點物質(zhì)利益。然而， 經(jīng)濟(jì)衰退到一定時候， 政府就很難保證人們所需要的那點物質(zhì)利益， 這時候， 民主政府就會面臨垮臺的命運。一些非洲國家常常出現(xiàn)這種情況， 加納就是很好的例子。在1950 年代末， 加納的國內(nèi)總產(chǎn)值年均增長了5.1%， 這是個不錯的增長。在1960 年代， 增長率逐漸下降， 而在1970 年代下降到年均3.2%， 這個比例低于人口增長率。經(jīng)濟(jì)增長率低于人口增長率， 可以被視為經(jīng)濟(jì)衰退的一個標(biāo)志， 它直接導(dǎo)致人們手中物質(zhì)財富的減少， 民主就面臨危機。正如布雷頓所說： “［在非洲］ 政治制度是保持大眾忠誠的偽裝， 而社會經(jīng)濟(jì)內(nèi)容——錢， 金融財富和經(jīng)濟(jì)機會——才是有效政府的基礎(chǔ)” 。

（二） 社會解釋

在種植型民主中， 盡管也存在對各種社會群體進(jìn)行容納的問題， 但更重要的是缺乏社會凝聚力的問題。這里的政治制度是在獨立過程中快速形成的， 殖民母國離開時草率地留下一部民主憲法， 而社會結(jié)構(gòu)則未能快速地變化以適應(yīng)這種政治制度。本地的社會群體對殖民母國及其政治遺產(chǎn)存在著疏離傾向， 結(jié)果是社會很難在民主信念或民主制度下凝聚起來， 其表現(xiàn)有三個方面：

第一， 本土的民族主義與殖民母國及其后續(xù)政權(quán)離心離德。勞歐指出， 赤道非洲有一種“過剩的本地化鼓動傾向”， 這種傾向?qū)е屡c政權(quán)的對抗。作為社會凝聚力缺乏表現(xiàn)的這些沖突自然不利于民主政府的有效運作， 在不能協(xié)調(diào)解決的情況下， 這些國家的精英似乎只有放棄民主方式， 而選擇威權(quán)統(tǒng)治來“摁住” 這些沖突。

第二， 凝聚力的缺乏不僅表現(xiàn)在社會與政府的關(guān)系上， 還表現(xiàn)在社會自身缺乏組織力量， 形成不了強大的輿論壓力。蒙斯路認(rèn)為， 在西方發(fā)現(xiàn)的憲法外制衡， 如強有力的經(jīng)濟(jì)機構(gòu)、報紙以及被組織進(jìn)壓力群體的受教育的公民等， 在赤道非洲找不到。有點強大的經(jīng)濟(jì)機構(gòu)常常是由外來移民控制， 它們常常不是民主的支持者。當(dāng)統(tǒng)治精英在選舉競爭中采取預(yù)防性監(jiān)禁、操縱選舉或通過腐敗交易購買支持時， 很難有強大的社會壓力來阻止他們。

第三， 社會凝聚力的缺乏還表現(xiàn)在公民中沒有基本統(tǒng)一的民主理念， 一些中產(chǎn)階級公民是從自由民主的角度來理解民主的， 而廣大的老百姓則將民主理解為能夠帶來物質(zhì)利益的一種工具，并表現(xiàn)出強烈的平民主義。當(dāng)民主不能帶來物質(zhì)福利的滿足， 而又有人在破壞民主時， 沒有多少公民能夠站出來維護(hù)民主的價值。

（三） 制度解釋

在演化型民主中， 制度問題主要表現(xiàn)為國家過于強大， 政黨、利益集團(tuán)等缺乏相對于國家的自主性， 而在種植型民主中， 制度問題則主要表現(xiàn)在政黨、壓力團(tuán)體、立法機構(gòu)、官僚機構(gòu)等比較軟弱， 不能為政治輸入與輸出提供有效而充分的管道。

與西方的同類制度相比， 這些國家的立法機構(gòu)一般只是邊際性地發(fā)揮作用。一些壓力團(tuán)體得不到廣泛的支持， 缺乏對政府的制裁手段， 如撤消選舉支持或組織有效的不合作運動等， 而工會則缺乏紀(jì)律和組織來發(fā)動有效的罷工。對于那些比較重要的壓力團(tuán)體如跨國公司來說， 它們也只是維護(hù)狹隘的私利， 而不努力在公眾與政府之間起溝通橋梁的作用， 而且它們總是按自己的邏輯與政府打交道， 在政府不能滿足自己要求的情況下， 甚至醞釀顛覆選舉產(chǎn)生的政府。

作為現(xiàn)代政治制度的要件， 一些國家的關(guān)鍵政黨不能從革命黨或運動黨轉(zhuǎn)變?yōu)閳?zhí)政黨， 既無法兌現(xiàn)其早期的政治承諾， 也無法提供有效的施政。缺乏政黨基礎(chǔ)的政府只有依賴從殖民時期繼承下來的官僚機構(gòu)， 但這些機構(gòu)獨立后出現(xiàn)蛻化或變異， 它們一方面不能去政治化， 從而成為政治斗爭的工具， 另一方面它們?nèi)菀淄懟癁橐环N家長制， 成為個人獨裁的工具， 不能扮演充分專業(yè)化的、中立的管理力量。由于在殖民統(tǒng)治時期， 官僚與政府幾乎是同義詞， 因此它不容易去政治化， 像建一所學(xué)校， 給進(jìn)出口企業(yè)頒發(fā)許可證等行政行為都具有政治上的重要性。輦輶訛獨立后的官僚機構(gòu)表現(xiàn)更差， 一方面， 它沒有殖民時期那種依靠殖民母國強制力保障的權(quán)威， 另一方面， 它在處理利益沖突時也喪失了殖民時期官僚機構(gòu)的那種公正性。

西方殖民者留下來的這些民主制度普遍出現(xiàn)功能不良， 沖突不能得到公正的解決， 施政能力下降， 腐敗得以盛行， 最終導(dǎo)致軍人干政和威權(quán)統(tǒng)治。

（四） 行為解釋

在演化型民主中， 過量的大眾參與導(dǎo)致政治精英或軍事精英的強力反應(yīng)； 相反， 在種植型民主中， 則是大眾冷漠放縱了政治精英的威權(quán)行為。

現(xiàn)代民主政府的合法性建立在一定的大眾參與的基礎(chǔ)上， 這在西方國家?guī)缀醭蔀楣沧R， 但在一些非洲國家， 這種觀念比較薄弱， 人們只知道有政府存在， 它需要人們的服從。在加納的許多農(nóng)民眼里， 盡管也有些模糊的民主合法性的觀念， 但他們更清楚的是， 服從當(dāng)下的任何政府是一種謹(jǐn)慎的和道德的要求。

這種觀念也是從殖民地時期繼承下來的， 因為殖民政府的合法性要求是建立在征服而不是選舉基礎(chǔ)上的。獨立后的一黨制政府與軍人政府也暗合著這種殖民理論， 主張合法性建立在信托關(guān)系和好政府， 而不是選舉的基礎(chǔ)上。人們對民主觀念沒有什么感覺， 對民主運作更沒有什么體認(rèn)。這就讓精英比較容易采取操縱選舉、騷擾反對派或讓媒體噤聲等非民主的行為。在馴服的人民面前， 精英選擇了放縱和腐敗的生活， 治理也就自然而然地衰敗下去。等到因治理不善導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和社會災(zāi)難時， 大眾的不滿便以非理性方式爆發(fā)出來。盡管大眾不滿并不一定導(dǎo)致非民主方式， 但由于在大眾冷漠下面， 政府沒有應(yīng)對大眾運動的經(jīng)驗， 等到大眾不滿大面積爆發(fā)時， 精英們更多地選擇了自己熟悉的威權(quán)方式來應(yīng)對。

（五） 軍事解釋

在演化型民主中， 軍人干政主要是因為他們與當(dāng)選政治家之間有一種意識形態(tài)的鴻溝， 而在種植型民主中， 軍人干政則主要源于精英內(nèi)部的利益紛爭。在種植型民主中， 軍隊的歷史不是很長， 很難發(fā)展起來一種穩(wěn)固的意識形態(tài)， 而且在非洲和亞洲的種植型民主中， 軍隊和政府的意識形態(tài)分歧不那么嚴(yán)重， 而具體利益的沖突成為主要因素。譬如說， 加納1972 年預(yù)算中減少了軍官補貼， 導(dǎo)致軍隊快速復(fù)辟， 民主被擱置了八年。1975 年， 孟加拉的平民主義政府試圖裁減過于龐大的軍隊， 為其尋求經(jīng)濟(jì)上更有生產(chǎn)性的角色， 并在一個分權(quán)結(jié)構(gòu)中將其置于省總督的控制之下， 結(jié)果也導(dǎo)致了政變。

（六） 外部影響

在演化型民主中， 常常有外國勢力支持的軍事政變， 從而導(dǎo)致民主塌陷； 在種植型民主中，這種情況很少見， 外部影響更多地表現(xiàn)為對民主政府提供援助的多少上面。正如前面所說， 這些國家的民主政府通常很脆弱， 它常常需要外部援助才能維持下去。尤其當(dāng)面臨軍人干政的威脅時， 外國的援助就更為重要。殖民母國通常希望曾是自己殖民地的國家在民主的道路上走得更好， 但在民主面臨威脅時， 不一定會伸出援助之手。

加納的布西亞、尼日利亞的巴勒瓦、巴基斯坦的貝布托等所進(jìn)行的民主努力都在沒有外國援助的情況下失敗了。有學(xué)者認(rèn)為， 如果外部力量能夠給予適當(dāng)?shù)脑?以幫助他們渡過危機， 這些國家的民主成果就有可能持續(xù)下去。輧輱訛其實，與演化型民主中的外部影響一樣， 不管是支持軍事政變， 還是援助民主政府， 更多地取決于外部力量對自身利益的判斷， 而較少出自道義上的考慮。

五、結(jié)語

本文盡管沒有全面介紹國外關(guān)于民主塌陷的研究狀況， 但基本上概括了這方面主要的研究成果。在觀察民主塌陷與上述六個變量的關(guān)系時，我們需要注意以下一些問題：

第一， 這里所說的民主指的是國際社會流行的民主概念， 尤其強調(diào)其中的自由競爭式選舉內(nèi)容， 關(guān)于其他類型的民主， 主流的研究者不怎么重視。

第二， 這里選取的六個變量只能在一定程度上視為獨立變量， 在現(xiàn)實中， 有些變量之間是相互支持的， 如經(jīng)濟(jì)變量與社會變量之間就有明顯的依賴關(guān)系。

第三， 沒有哪個國家的民主塌陷可以通過一種變量來解釋， 它往往是是多種變量一起造成的結(jié)果。不過， 即使是很多的變量， 也是有主有次的。

第四， 沒有一種變量可以進(jìn)行普遍化的解釋， 譬如說， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有時成為民主塌陷的變量， 有時則成為民主鞏固的變量。而且在變量發(fā)揮作用的方式和程度上， 因國情而有所差異。

如果說有什么比較確定的結(jié)論， 那就是， 當(dāng)一種民主所面臨的上述變量越多、越強時， 它面臨的塌陷危險就越大。