在我國出版業(yè)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程中，國家對出版業(yè)的宏觀調(diào)控應(yīng)逐步加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段，這既符合產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作規(guī)律，也便于中國出版業(yè)與世界出版業(yè)接軌。一個國家的出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控主要從三個方面來考慮：出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的職能、出版產(chǎn)業(yè)政策和出版經(jīng)濟(jì)管理手段。出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的職能體現(xiàn)了政府在出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的作用；而出版行政部門如何制定出版產(chǎn)業(yè)政策，如何運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段，體現(xiàn)了國家對出版產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向作用。更重要的是，國家可以運(yùn)用這些經(jīng)濟(jì)政策和手段建立更有效的出版業(yè)宏觀調(diào)控機(jī)制。

一、出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的職能

（一）保持出版經(jīng)濟(jì)的綜合平衡和穩(wěn)定協(xié)調(diào)的發(fā)展 出版物市場調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的出版經(jīng)濟(jì)均衡是一種事后調(diào)節(jié)并通過分散決策而完成的均衡，它往往具有相當(dāng)程度的自發(fā)性和盲目性，由此產(chǎn)生周期性的出版經(jīng)濟(jì)波動和出版經(jīng)濟(jì)總量的失衡。出版物市場主體——出版發(fā)行企業(yè)在激烈的出版物市場競爭中，為了謀求最大的利潤，往往將資金投向周期短、收效快、風(fēng)險小的出版產(chǎn)品和服務(wù)項(xiàng)目，從而導(dǎo)致出版產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的失衡，這就需要出版行政管理部門運(yùn)用宏觀調(diào)節(jié)政策，適時改變出版物市場運(yùn)行的變量和參數(shù)，以減少出版經(jīng)濟(jì)波動的幅度和頻率，同時制定出版業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和出版產(chǎn)業(yè)政策，或?qū)θ舾芍匾霭骖I(lǐng)域進(jìn)行投資來引導(dǎo)出版生產(chǎn)力的合理布局，優(yōu)化出版產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保持宏觀出版經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與出版經(jīng)濟(jì)總量平衡。

（二）遏制出版物市場競爭走向壟斷 在出版物市場競爭進(jìn)入較為深入的階段，自由競爭往往會走向自己的反面——產(chǎn)生壟斷，而壟斷又會極大地限制競爭，從而導(dǎo)致對出版物市場競爭機(jī)制的扭曲，使其不能發(fā)揮有效的市場調(diào)控功能。在這種情況下，就需要出版行政管理部門充當(dāng)公益人，對出版物市場主體的競爭予以適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)、限制，如教材價格管制、控制壟斷程度等。

（三）補(bǔ)償和糾正出版經(jīng)濟(jì)外在效應(yīng) 所謂出版經(jīng)濟(jì)外在效應(yīng)(externality)是指“單個的出版產(chǎn)品生產(chǎn)決策或出版服務(wù)消費(fèi)決策直接影響他人的生產(chǎn)或消費(fèi)，其過程不通過出版物市場”，如“搭便車”、“盜版”、“回扣”。這類出版經(jīng)濟(jì)外在效應(yīng)難以通過出版物市場價格表現(xiàn)出來，當(dāng)然也就無法通過出版物市場交換的途徑加以糾正。只有通過國家稅收、補(bǔ)貼政策或管制，才能使出版經(jīng)濟(jì)外部效應(yīng)內(nèi)在化，如教輔類讀物收稅、科技書返稅、給正版音像制品和電子出版物以政策支持和保護(hù)，最大限度地減輕在出版經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場化過程中的外在效應(yīng)。

（四）調(diào)節(jié)地區(qū)和出版企業(yè)間的收入與分配 一般說來，出版物市場機(jī)制能促進(jìn)出版經(jīng)濟(jì)效率的提高和出版生產(chǎn)力的發(fā)展，但是它不能自動帶來社會分配結(jié)構(gòu)的均衡和公正。奉行等價交換、公平競爭原則的出版物市場分配機(jī)制，卻由于各地區(qū)、各出版企業(yè)發(fā)展的不平衡，造成其收入水平的差別，產(chǎn)生事實(shí)上的不公平，而市場競爭規(guī)律往往是強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱，導(dǎo)致發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)之間、不同類型出版企業(yè)之間收入差距的懸殊加大，構(gòu)成對出版經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的極大威脅。因此，出版行政管理部門通過建立專項(xiàng)基金、稅收和獎勵政策來調(diào)節(jié)地區(qū)和出版企業(yè)間的收入與分配。例如：增值稅先征后返、對建立農(nóng)村發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)的投入、對少數(shù)民族地區(qū)出版業(yè)的扶持等政策，都體現(xiàn)了這一點(diǎn)。

（五）劃定出版物市場主體的產(chǎn)權(quán)和利益邊界，維護(hù)出版經(jīng)濟(jì)秩序 在出版經(jīng)濟(jì)活動中，出版物市場主體經(jīng)濟(jì)行為的方式及其目的固然受到出版物市場各種變量的支配，并且這些變量以其特有的規(guī)律調(diào)整著他們的行為，自發(fā)地實(shí)現(xiàn)著某種程度上的出版經(jīng)濟(jì)秩序。但是，作為出版企業(yè)——以謀求自我利益最大化為目標(biāo)的市場主體，又總是在密切、廣泛、復(fù)雜、細(xì)致的出版經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中進(jìn)行競爭，產(chǎn)生利益沖突是不可避免的，而當(dāng)事人自己以及出版物市場本身并不具備劃分出版物市場主體產(chǎn)權(quán)邊界和利益界限的機(jī)制，更不具備化解利益沖突的能力。在這種情況下，就需要以社會公共權(quán)力為后盾的出版行政管理部門充當(dāng)仲裁人，制定體現(xiàn)和保障出版物市場原則的“游戲規(guī)則”，即以政策或法律的形式明確界定和保護(hù)不同利益市場主體的權(quán)利，保證出版物市場交易的效率和公正性，確保出版物市場機(jī)制運(yùn)行的基本秩序以及出版物市場主體的合法權(quán)益不受侵犯。

二、我國出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策

（一）出版物價格及銷售政策 我國的出版物價格及銷售政策主要體現(xiàn)在對書刊價格的管理和出版物進(jìn)發(fā)貨折扣的管理等方面。 1993年4月國家物價局重工司和新聞出版署計(jì)財司聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于改革書刊價格管理的通知》規(guī)定：第一，大中專教材和中小學(xué)課本價格仍按現(xiàn)行管理體制和管理權(quán)限實(shí)行國家定價；第二，國家及省級教育行政管理機(jī)關(guān)指定與中小學(xué)課本配套的教學(xué)參考書、復(fù)習(xí)資料、學(xué)生練習(xí)冊以及中小學(xué)生必備的字典，由出版單位提供印張定價標(biāo)準(zhǔn)和定價依據(jù)，并按隸屬關(guān)系報新聞出版管理部門和物價主管部門批準(zhǔn)執(zhí)行；第三，黨和國家的重要文獻(xiàn)（包括法律、法規(guī)、著作、文選）按照微利的原則由出版單位制定標(biāo)準(zhǔn)，報新聞出版署、國家物價局備案；第四，對以上涉及書刊的租型費(fèi)，也納入國家管理范圍，其變動須報經(jīng)國家物價局和新聞出版署同意；第五，其他圖書價格由出版單位根據(jù)紙張成本、印刷工價和發(fā)行冊數(shù)自行制定定價標(biāo)準(zhǔn)。各出版單位要切實(shí)搞好成本核算，降低成本消耗，建立以盈補(bǔ)虧的出版機(jī)制，鼓勵學(xué)術(shù)著作和重點(diǎn)圖書的出版，力求做到社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一。 教材價格管理，特別是中小學(xué)教材價格管理是按照國家有關(guān)教育改革的統(tǒng)一部署和整體政策進(jìn)行的。從2001年開始，國家體改辦、計(jì)委、財政部、教育部和新聞出版總署等部門陸續(xù)出臺《關(guān)于降低中小學(xué)教材價格深化教材管理體制改革的意見》及九個配套文件，對中小學(xué)教材價格做出了詳細(xì)規(guī)定。從2002年起，教材價格按保本微利的原則，以租型、出版、發(fā)行等環(huán)節(jié)發(fā)生的行業(yè)平均成本和5%的成本利潤率為基礎(chǔ)，核定教材絕對金額。由國家計(jì)委統(tǒng)一制定教材印張中準(zhǔn)價格和浮動幅度，地方主管部門應(yīng)在規(guī)定幅度內(nèi)確定具體印張價格，并制定教材的零售價格。為了加強(qiáng)教材價格的監(jiān)管力度，幾家部委又聯(lián)合發(fā)出通知，從2002年秋季開始，教材一律在封底標(biāo)示零售價格。在對中小學(xué)教材出版嚴(yán)格管理和限價的同時，有關(guān)部門針對教輔材料過多過濫的問題規(guī)定：不得隨教材搭售教輔材料，不得組織學(xué)生統(tǒng)一購買教輔材料。 圖書進(jìn)發(fā)貨折扣是體現(xiàn)圖書產(chǎn)銷之間、發(fā)貨店與銷貨店之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，是出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)管理的重要手段之一。建國初期，在新華書店統(tǒng)一之前，各地新華書店的發(fā)貨折扣是不統(tǒng)一的。從1950年至1988年間，我國新華書店系統(tǒng)采取的是統(tǒng)一進(jìn)發(fā)貨折扣，即發(fā)貨部門向出版社進(jìn)貨折扣為70折，向縣、市書店發(fā)貨一般為78折，省級書店1959年儲備圖書的折扣為72折；由省級書店統(tǒng)一訂貨轉(zhuǎn)發(fā)給所屬銷貨店的折扣為74折。1988年，中宣部、新聞出版署發(fā)出《關(guān)于當(dāng)前圖書發(fā)行體制改革的若干意見》，打破了持續(xù)近四十年的統(tǒng)一進(jìn)發(fā)貨折扣。1991年，新聞出版署為適應(yīng)實(shí)行浮動折扣的要求，發(fā)出《關(guān)于圖書發(fā)行浮動折扣的試行辦法》的通知。《通知》指出：國家規(guī)定的包銷類以外的圖書，出版社、發(fā)貨店可以在規(guī)定的幅度內(nèi)實(shí)行浮動折扣。此外，為了促進(jìn)少數(shù)民族地區(qū)出版事業(yè)的發(fā)展，建國以來對少數(shù)民族地區(qū)書店的發(fā)貨折扣一直采取優(yōu)惠政策。

（二）出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定與融資政策 1999年9月27日，國務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、新聞出版總署、財政部聯(lián)合發(fā)文，對中國社會科學(xué)院主管的《中國經(jīng)營報》、《精品購物指南》報社的產(chǎn)權(quán)界定做出批復(fù)，復(fù)函指出：根據(jù)我國出版管理法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立報刊出版單位需經(jīng)國家審批，并且須有符合國務(wù)院出版行政管理部門認(rèn)定的主辦單位及其必要的主管機(jī)關(guān)。主辦單位要為出版單位的設(shè)立提供和籌集必要的資金、設(shè)備，并創(chuàng)造其他必要條件，報刊的主辦單位即是報刊的投資人。目前尚無由個人、集體出資創(chuàng)辦或擁有報刊的規(guī)定，因此，我國的報刊均為全民所有制單位。鑒于此，《中國經(jīng)營報》、《精品購物指南》報社創(chuàng)辦時也已明確為全民所有制性質(zhì)，其形成的資產(chǎn)應(yīng)為國有資產(chǎn)。此外，報刊創(chuàng)刊時，若有個人、集體自籌啟動資金的，不能認(rèn)定為對該報的投資，應(yīng)按債權(quán)債務(wù)關(guān)系處理，由主辦單位參照銀行同期貸款利率予以退還。 1999年10月22日，新聞出版總署報刊司轉(zhuǎn)發(fā)了上述批復(fù)，明確了目前我國報刊均為國有資產(chǎn)。并指出，這一復(fù)函是依據(jù)現(xiàn)行的新聞出版法規(guī)和出版管理規(guī)章，以及我國報刊業(yè)的實(shí)際，做出的具有權(quán)威性和普遍適用性的規(guī)范性文件。將報刊社資產(chǎn)納入國有資產(chǎn)管理，有利于報刊業(yè)規(guī)范經(jīng)營、集約發(fā)展，對確保國有資產(chǎn)的保值增值、防止國有資產(chǎn)流失具有十分重要的意義。 2002年7月，新聞出版總署頒發(fā)《新華書店（發(fā)行集團(tuán)）股份制改造的若干意見》，對新華書店進(jìn)行股份制改造提出了總體要求和分三步走的實(shí)施戰(zhàn)略，為新華書店股份制和公司制改造提供了政策依據(jù)。 2001年由中辦國辦轉(zhuǎn)發(fā)的中宣部、國家廣電總局、新聞出版總署《關(guān)于深化新聞出版廣播影視業(yè)改革的若干意見》的頒布，標(biāo)志著新聞出版業(yè)的改革已從試點(diǎn)階段進(jìn)入到整體推進(jìn)的新階段。2002年，新聞出版總署印發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)〈關(guān)于深化新聞出版廣播影視業(yè)改革的若干意見〉實(shí)施細(xì)則》以及與之相配套的八個文件，其中，對出版領(lǐng)域的融資問題進(jìn)行了闡述。新聞出版總署署長石宗源在2002年全國新聞出版局長會議工作報告中指出：新聞出版業(yè)吸納系統(tǒng)外國有資金、民營資金和境外資金，是一項(xiàng)政治性和政策性極強(qiáng)的措施。十七號文件在融資問題上，突出強(qiáng)調(diào)“安全有效”，“安全”是指融資活動不能干擾編輯業(yè)務(wù)；“有效”則是指所融資金要為加強(qiáng)主業(yè)服務(wù)。融資要特別注意三個方面：一、融資的性質(zhì)、資金的來源是否會對出版產(chǎn)業(yè)的方向產(chǎn)生好的影響；二、融資必須為發(fā)展壯大主業(yè)服務(wù)；三、融資不能遍地開花，必須有重點(diǎn)、有秩序地進(jìn)行。要抓好規(guī)章