摘 要：1995年以來(lái)日本的科技體制發(fā)生了重大變革，其深遠(yuǎn)影響不僅限于科技界，而且波及日本的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、教育等領(lǐng)域。本文試圖深入考察日本科技體制改革的動(dòng)因、契機(jī)、政策措施與手段，為我國(guó)在新世紀(jì)進(jìn)一步深化科技體制改革提供參考與借鑒。

關(guān)鍵詞：日本；體制改革；科技政策；科技評(píng)價(jià)

1995年11月日本國(guó)會(huì)一致通過(guò)了曾被稱(chēng)為“幻影法案” [ ]的《科學(xué)技術(shù)基本法》，拉開(kāi)了半個(gè)世紀(jì)以來(lái)再度重建日本科技體制的序幕。隨后，依此法進(jìn)行了科技體制的根本性改革，制定和實(shí)施第一期（1996-2000財(cái)年）和第二期（2001-2005財(cái)年）科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃，以及政府在科技投入、科技政策和科研機(jī)構(gòu)和體系結(jié)構(gòu)等方面實(shí)行的一系列重大變革，不僅對(duì)日本的科技、教育等相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響，而且震動(dòng)了整個(gè)國(guó)際科技界，甚至有人將此次改革看作是日本科技史上“第三次最重要的變革”，與明治維新和“二戰(zhàn)”后日本現(xiàn)代科技體制的建立相提并論。[ ]日本一向被認(rèn)為是以技術(shù)立國(guó)的典范，特別是在“二戰(zhàn)”結(jié)束以來(lái)，其以技術(shù)為基礎(chǔ)和導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展的成就令世人矚目。然而，為什么到了20世紀(jì)90年代中期日本要進(jìn)行科技體制的重大改革？改革的動(dòng)因和目標(biāo)是什么？改革的條件與舉措有哪些？采取了什么配套政策和手段？本文試圖對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行解析，目的不單是為了得到答案，而是希望通過(guò)深入分析與我國(guó)有著相似文化傳統(tǒng)的日本進(jìn)行科技體制改革的深層次因素，探討所謂“后發(fā)”國(guó)家在現(xiàn)代化進(jìn)程中科技發(fā)展的道路，特別是經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力的提升以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展同科技體制創(chuàng)新的關(guān)系等，為我國(guó)在新世紀(jì)進(jìn)一步深化科技體制改革提供參考與借鑒。

1 重建經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的科學(xué)技術(shù)：體制改革的動(dòng)因與要求

“二戰(zhàn)”后的日本經(jīng)濟(jì)直到20世紀(jì)80年代創(chuàng)造了令世人矚目的高速增長(zhǎng)“奇跡”。經(jīng)歷戰(zhàn)后20余年的艱苦努力，1968年日本國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值首次超過(guò)了當(dāng)時(shí)的西德，一躍而成為世界第二大經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。到80年代末，其人均產(chǎn)值更是超過(guò)了美國(guó)，雄居世界各國(guó)榜首。在對(duì)日本“經(jīng)濟(jì)奇跡”的諸多解釋中，提及最多的因素之一是所謂的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，即日本通過(guò)引進(jìn)、吸收、消化、利用和發(fā)展其他發(fā)達(dá)國(guó)家已有的技術(shù)而不是自主開(kāi)發(fā)，集中力量實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，并以此推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。事實(shí)也確然如此，證明了日本戰(zhàn)后的科技體制與政策在很長(zhǎng)一段時(shí)期里無(wú)疑是成功的。但是，為什么到了90年代中日本卻要開(kāi)始實(shí)行科技體制的根本性改革呢？改革的動(dòng)因是什么？要達(dá)到什么目的？以下將從兩個(gè)方面分析。

1.1 “技術(shù)引進(jìn)”時(shí)代的終結(jié)與經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的責(zé)任

根據(jù)日本科技政策史研究會(huì)的研究，日本的“外國(guó)技術(shù)引進(jìn)”時(shí)期是在戰(zhàn)后的1945年至1959年。日本用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)外專(zhuān)利的投入在1951年為24億多日元，到1959年激增至近223億日元[ ]。由于日本的技術(shù)引進(jìn)以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以培育自主創(chuàng)新能力為目的，因此引進(jìn)的過(guò)程并非單純性的技術(shù)引進(jìn)，而是技術(shù)引進(jìn)與吸收、消化和改進(jìn)相結(jié)合。60年代隨著日本在引進(jìn)過(guò)程中技術(shù)能力的成長(zhǎng)和實(shí)行開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)體制所帶來(lái)的自由化程度加大，日本逐漸過(guò)渡到以提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的“確立自主技術(shù)”時(shí)期。這一時(shí)期雖然技術(shù)引進(jìn)的數(shù)量繼續(xù)增長(zhǎng)，但本國(guó)科研投入也大幅度增加，1969年比1960年增加了5倍，占國(guó)民收入總額的比例也達(dá)到了1.9%。反映在技術(shù)貿(mào)易方面的變化是，日本的技術(shù)引進(jìn)額和研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)的比例持續(xù)下降，到1971年已降至10%，而技術(shù)出口額則逐年攀升，1971年技術(shù)出口收入與引進(jìn)支出之比上升為1:8。隨著日本技術(shù)自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，到了70-80年代，日本已從50-60年代的技術(shù)引進(jìn)依賴(lài)型轉(zhuǎn)向了轉(zhuǎn)移促進(jìn)型和技術(shù)發(fā)展型，并在制造業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、能源開(kāi)發(fā)與環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不僅大大提高了本國(guó)人民的生活質(zhì)量，而且其經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的地位繼續(xù)加強(qiáng)，對(duì)國(guó)際社會(huì)的影響力日趨加大。1986年日本的國(guó)民生產(chǎn)總值占世界的11.9%，國(guó)外資產(chǎn)總額為180億美元，成為世界最大的債權(quán)國(guó)。盡管科學(xué)技術(shù)在日本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起到了重要作用，但長(zhǎng)期以來(lái)日本不重視基礎(chǔ)研究，只對(duì)商業(yè)目的的科技活動(dòng)感興趣，對(duì)科技的投入是以產(chǎn)業(yè)界為主體而不是政府，這是非常值得注意的一個(gè)特點(diǎn)，是日本戰(zhàn)后科技政策與體制同其他發(fā)達(dá)國(guó)家的主要區(qū)別，因此也是其受到國(guó)際社會(huì)廣為批評(píng)的原因之一。

伴隨日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展中蘊(yùn)藏著的危機(jī)因素也日見(jiàn)彰顯。自80年代后期起，日本的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)地位和世界科技的突飛猛進(jìn)對(duì)其以技術(shù)引進(jìn)為主的科技政策與體制愈來(lái)愈構(gòu)成嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。隨著日本與美國(guó)等西方國(guó)家的貿(mào)易摩擦日益加深，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛要求日本在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域向世界開(kāi)放市場(chǎng)，改變國(guó)際貿(mào)易的不平衡狀況。同時(shí)，在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有最重要的基礎(chǔ)性意義的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)際社會(huì)也對(duì)日本有了更高的期望值。要求日本認(rèn)識(shí)到發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展科學(xué)技術(shù)負(fù)有的重大責(zé)任，將科學(xué)研究、特別是基礎(chǔ)研究的成果視為國(guó)際社會(huì)的公共財(cái)富，并且要求作為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的日本必須改變?cè)诳萍及l(fā)展中“搭便車(chē)”的一貫做法，必須對(duì)包括知識(shí)進(jìn)步在內(nèi)的人類(lèi)進(jìn)步做出與其經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力相稱(chēng)的貢獻(xiàn)。

1.2 舊體制變革的必要性與“科技創(chuàng)新立國(guó)”時(shí)代的到來(lái)

在日本國(guó)內(nèi)方面，經(jīng)歷了40多年的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)后，20世紀(jì)80年代末日本經(jīng)濟(jì)開(kāi)始進(jìn)入了持續(xù)低迷的“平成不況”時(shí)期，所謂“產(chǎn)業(yè)空洞化”等深層次的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題凸顯出來(lái)，“僅僅通過(guò)傳統(tǒng)的宏觀(guān)政策來(lái)和經(jīng)濟(jì)周期相抗衡，已經(jīng)無(wú)法解決問(wèn)題”[ ]，科學(xué)技術(shù)成為人們期待中復(fù)興日本經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。但是，改革前的日本科技體制與政策已遠(yuǎn)不能適應(yīng)新的需要，必須進(jìn)行重大改革。

如前所述，戰(zhàn)后日本科技政策和體制中最為人詬病的是對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)重視不夠。盡管日本全國(guó)的R&D支出與GDP之比自80年代后期以來(lái)一直高于美、德、法、意等主要OECD國(guó)家，但政府對(duì)科技的投入一直處于較低的水平。讓我們來(lái)看日本科技同志改革前一年的1994年的一些數(shù)據(jù)。1994年的數(shù)據(jù)顯示，日本政府R&D支出占GDP的比例僅為0.62%（自然科學(xué)為0.53%），而美國(guó)是0.91%，德國(guó)0.95%，法國(guó)1.10%，英國(guó)0.67%；1994年日本平均每個(gè)研究人員的R&D支出為2120萬(wàn)日元，而美國(guó)1993年就達(dá)3150萬(wàn)日元、英國(guó)2810萬(wàn)日元，德國(guó)在1991年已達(dá)3150萬(wàn)日元、法國(guó)3710萬(wàn)日元；1994年日本平均每個(gè)研究人員只有0.13個(gè)輔助人員，而德國(guó)和法國(guó)是1.1個(gè)，英國(guó)1.2個(gè)；日本國(guó)立大學(xué)49%的研究設(shè)施和科技廳與通產(chǎn)省所屬實(shí)驗(yàn)室29%的R&D設(shè)備運(yùn)行都已超過(guò)了20年，這些實(shí)驗(yàn)室82%的活動(dòng)設(shè)備都已超過(guò)了服役期。[ ]受到行政管理體制等因素的影響，日本科技體制中的另一大問(wèn)題是，不同部門(mén)（大學(xué)、政府實(shí)驗(yàn)室和私營(yíng)公司等）間、不同研究領(lǐng)域間的研究人員難以合作，影響了科技創(chuàng)新以及科技對(duì)經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用的發(fā)揮。此外，由于終身雇傭和年功序列等日本特有制度以及缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等原因，日本的科研缺乏活力，不利于青年科學(xué)家的成長(zhǎng)，科學(xué)研究領(lǐng)域?qū)υS多年輕人的吸引力不夠，嚴(yán)重影響了科學(xué)事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展，如此等等都對(duì)日本科技創(chuàng)新形成障礙。市場(chǎng)導(dǎo)向的科研雖然對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著直接作用，但基礎(chǔ)研究的缺失與不足勢(shì)必造成科技創(chuàng)新的巨大阻力，而基礎(chǔ)研究需要政府更多地投入，科技體制改革更需要政府來(lái)進(jìn)行，日本必須大幅度增加政府對(duì)R&D的投入，同時(shí)建立靈活高效的科技管理體制，才有可能實(shí)現(xiàn)新的科學(xué)和技術(shù)突破。

曾任日本內(nèi)閣科學(xué)技術(shù)政策擔(dān)當(dāng)大臣的尾身幸次先生于1995年向眾議院陳述科學(xué)技術(shù)基本法提案的理由時(shí)指出，日本從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束，今后，必須向新的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域拓進(jìn)，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)造性以開(kāi)拓未來(lái)；與此同時(shí)，日本為了解決自然資源匱乏、人口急劇老齡化、產(chǎn)業(yè)空洞化、經(jīng)濟(jì)自由化和全球化所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)加劇等問(wèn)題，必須發(fā)展獨(dú)創(chuàng)性的、尖端的科學(xué)技術(shù)，開(kāi)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)。[ ]一位日本資深科學(xué)家也表述了同樣的觀(guān)點(diǎn)：“戰(zhàn)后日本的產(chǎn)業(yè)政策是要在技術(shù)上趕上西方，當(dāng)時(shí)的科技戰(zhàn)略是為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而從美國(guó)和其他西方國(guó)家引進(jìn)科學(xué)和技術(shù)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移和工程技術(shù)進(jìn)步，日本如今已躋身于世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)之列”。于是，“不能再?gòu)膭e人那里照搬什么了，因?yàn)槟阋呀?jīng)站在了前沿。你必須在科學(xué)上有獨(dú)創(chuàng)，有自己的技術(shù)突破。……否則，日本的產(chǎn)業(yè)將不會(huì)創(chuàng)造新的奇跡”。[ ]總之，無(wú)論是科技管理者還是科學(xué)家都明確認(rèn)識(shí)到日本科技政策與體制改革的必要性與重要性，必須從戰(zhàn)后以引進(jìn)為主轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)科學(xué)推動(dòng)為主，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的全面進(jìn)步。21世紀(jì)的日本已步入“科技創(chuàng)新立國(guó)”的新時(shí)代。

2 走出傳統(tǒng)體制與更新認(rèn)識(shí)：體制改革的契機(jī)與條件

僅有改革的挑戰(zhàn)或要求還不夠，必須具備改革的契機(jī)與條件，才能深入到科技體制的全方位改革。實(shí)際上自20世紀(jì)80年代初開(kāi)始，日本已開(kāi)始意識(shí)到對(duì)基礎(chǔ)研究的忽視可能會(huì)影響到國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科技的可持續(xù)發(fā)展。文部省、通產(chǎn)省、科技廳等政府機(jī)構(gòu)和部門(mén)為推動(dòng)科學(xué)技術(shù)、尤其是基礎(chǔ)研究的發(fā)展，也曾陸續(xù)制定和實(shí)施了一些帶有改革色彩的政策措施，1992年內(nèi)閣辦公室的科學(xué)技術(shù)會(huì)議還提出了政府將R&D經(jīng)費(fèi)增加一倍的建議。但為什么到90年代中期《科學(xué)技術(shù)基本法》才得以通過(guò)和頒布，科技體制改革才正式啟動(dòng)呢？最直接的原因是，90年代中期日本的政治體制改革發(fā)生了重大的變革，科技體制隨之而變化。隨著自民黨相繼在國(guó)會(huì)的參眾兩院失去多數(shù)席位，1993年自民黨結(jié)束了一黨執(zhí)政的歷史，被迫與其他政黨一起組建新政府，自1955年由自民黨長(zhǎng)期單獨(dú)執(zhí)政以來(lái)所確立的所謂“55體制”走到了盡頭。

2.1 政治體制改革與《科學(xué)技術(shù)基本法》的頒布

關(guān)于“55體制”及其在戰(zhàn)后對(duì)日本社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的積極作用與弊端，西方和日本學(xué)者都有不少研究。這一體制的主要特征是官僚政治，立法機(jī)構(gòu)與行政機(jī)構(gòu)高度一致，幾乎所有的立法動(dòng)議都來(lái)自于官僚機(jī)構(gòu)——政府各官僚機(jī)構(gòu)及其官員是權(quán)力的核心，其影響力遠(yuǎn)大于國(guó)會(huì)和內(nèi)閣；官僚機(jī)構(gòu)或部門(mén)條塊分割嚴(yán)重，而且，為了維護(hù)各自的既得利益，它們一般不愿冒險(xiǎn)提出超出自身利益之外的政策動(dòng)議。[ ]1995年通過(guò)并頒布的《科學(xué)技術(shù)基本法》就不是來(lái)自政府部門(mén)的動(dòng)議，而是在社會(huì)黨黨魁村山富市擔(dān)任內(nèi)閣總理大臣期間由國(guó)會(huì)提出審議的，這在日本戰(zhàn)后的立法史上是罕見(jiàn)的。當(dāng)時(shí)失去國(guó)會(huì)多數(shù)席位的自民黨為了重新獲得公眾的信任，在國(guó)會(huì)積極致力于新的立法建議，而當(dāng)時(shí)任國(guó)會(huì)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)委員長(zhǎng)的自民黨議員尾身幸次一向極力主張日本發(fā)展基礎(chǔ)研究，由他向國(guó)會(huì)提出《科學(xué)技術(shù)基本法》的提案也就不足為奇了。

《科學(xué)技術(shù)基本法》開(kāi)宗明義說(shuō)明該法旨在提高日本的科學(xué)技術(shù)水平，在各條款中，第九條關(guān)于科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃的規(guī)定至關(guān)重要[ ]。根據(jù)這一條款，政府應(yīng)當(dāng)每五年制定一次推動(dòng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本計(jì)劃；基本計(jì)劃應(yīng)包括政府促進(jìn)R&D（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究以及技術(shù)開(kāi)發(fā)）發(fā)展的綜合性和系統(tǒng)性方針，涵括研究設(shè)施的裝備、R&D信息集成的促進(jìn)、R&D環(huán)境建設(shè)等相關(guān)的政策。為了切實(shí)保障基本計(jì)劃的實(shí)施，政府應(yīng)在每年度國(guó)家財(cái)政允許的范圍內(nèi)，采取必要措施從經(jīng)費(fèi)預(yù)算上予以保證。日本政府的兩期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃（1995-2000財(cái)年、2001-2005財(cái)年）以及政府科技投入的大幅度增長(zhǎng)、科技政策形成機(jī)制和科技體制等方面的一系列改革，都直接源于該基本法。

日本政治體制改革經(jīng)歷了一個(gè)過(guò)程。中央政府行政管理體制改革自1996年開(kāi)始醞釀，1997年12月正式提出，到1999年才開(kāi)始實(shí)施，改革的核心是削減中央政府各部門(mén)的權(quán)力，通過(guò)精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)達(dá)到降低政府的運(yùn)行成本以及提高效率的目的。在國(guó)會(huì)的批準(zhǔn)下啟動(dòng)的一系列改革法案，其中包括改革內(nèi)閣體制、合并政府機(jī)構(gòu)與部門(mén)，還包括改革國(guó)立大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等等，這些政策措施對(duì)日本科技體制產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。政治體制改革成為深化科技體制各個(gè)的契機(jī)，為日本戰(zhàn)后五十年科技體制的重構(gòu)提供了條件。

2.2 對(duì)基礎(chǔ)研究性質(zhì)與作用的再認(rèn)識(shí)

除了政治體制改革對(duì)科技體制改革所產(chǎn)生的直接推動(dòng)作用之外，科技界及相關(guān)各界對(duì)科技活動(dòng)及其作用基本認(rèn)識(shí)的變化，也影響到對(duì)改革的期望值以及改革目標(biāo)的認(rèn)同度。雖然基本法中所指的科學(xué)技術(shù)的范圍覆蓋了R&D的全部活動(dòng)，但鑒于日本的應(yīng)用研究與開(kāi)發(fā)能力在80年代初就已達(dá)到世界先進(jìn)水平，也正因此造成對(duì)基礎(chǔ)研究的忽視引起日本國(guó)內(nèi)外科學(xué)界的廣泛批評(píng)。所以，從某種意義上可以認(rèn)為，基本法的核心是要提高日本的基礎(chǔ)研究能力，并以此提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。那么，人們真的相信基礎(chǔ)研究能提升日本的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力嗎？在80-90年代的日本，人們是如何看待基礎(chǔ)研究的？

在戰(zhàn)后的很長(zhǎng)一段時(shí)間里，在關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)及其與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的認(rèn)識(shí)上，包括日本在內(nèi)的許多國(guó)家一直流行從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究、再到試驗(yàn)發(fā)展及至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的所謂“線(xiàn)性模型”。基礎(chǔ)研究被認(rèn)為是“為了科學(xué)知識(shí)的增加而進(jìn)行的工作，不考慮實(shí)際的特殊應(yīng)用”[ ]，但隨著人們對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程及其性質(zhì)認(rèn)識(shí)的加深，80年代以來(lái)，諸如“并行模型”、“鏈?zhǔn)竭B接模型”等越來(lái)越多的“動(dòng)態(tài)模型”取代了原來(lái)的“線(xiàn)性模型”。其中，一些模型就是建立在對(duì)日本創(chuàng)新型公司研究的基礎(chǔ)之上的，如平澤冷提出的“并行模型”就是將研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售各階段看作是相互重疊而非按時(shí)間順序排列的；竹內(nèi)廣孝和野中郁次郎則進(jìn)一步對(duì)這兩種模型進(jìn)行了對(duì)比，將“線(xiàn)性模型”比作接力賽，將“并行模型”比作橄欖球比賽，以此說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新的諸要素之間是一種整體配合的關(guān)系。[ ]這顯示了日本專(zhuān)家對(duì)基礎(chǔ)研究在技術(shù)創(chuàng)新乃至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中重要地位的確認(rèn)。美國(guó)政策研究專(zhuān)家認(rèn)為，1996年出臺(tái)的日本科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃所體現(xiàn)的新的科技政策，改變了日本科技政策重在技術(shù)開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)后模式，以一種新的眼光來(lái)看待基礎(chǔ)研究及其作用，并努力在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究之間達(dá)至平衡。[ ]

3從政策制定到機(jī)構(gòu)改革：體制改革的主要舉措

科學(xué)技術(shù)基本法頒布之后的日本科技體制改革堪稱(chēng)全方位的改革，在科技政策形成的機(jī)制、科技計(jì)劃的制定與實(shí)施、科技管理機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)的法律地位及其管理等諸多方面，都進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的改革，的確是戰(zhàn)后科技政策與組織管理的一次“根本性重建”。以下分三個(gè)方面分析其主要改革舉措。

3.1 重構(gòu)科技政策體制與機(jī)制

一個(gè)國(guó)家的科技體制由科技活動(dòng)的決策、執(zhí)行和管理等機(jī)制及相關(guān)部門(mén)所構(gòu)成，其中決策機(jī)制的中心地位是不言而喻的。改革前日本政府制定科技政策的決策機(jī)制隨時(shí)代發(fā)展已呈現(xiàn)重大缺陷，相關(guān)部門(mén)雖有針對(duì)自身利益而提出政策變革的動(dòng)議，但內(nèi)閣和國(guó)會(huì)缺乏進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃與協(xié)調(diào)的獨(dú)立的政策機(jī)構(gòu)。改革后的政治體制加大了內(nèi)閣及總理大臣的權(quán)力，尤其是在政策制定方面，注重發(fā)揮其超越各部門(mén)之上的綜合協(xié)調(diào)作用。

2001年1月6日日本政府實(shí)行了內(nèi)閣改革。新設(shè)立了內(nèi)閣辦公室，直接對(duì)內(nèi)閣總理大臣負(fù)責(zé)。從法律地位上講，其地位高于各政府部門(mén)，其成員不僅來(lái)自政府各相關(guān)部門(mén)，而且來(lái)自民間和非政府組織。內(nèi)閣辦公室特設(shè)的擔(dān)當(dāng)大臣中有一名為科學(xué)技術(shù)政策擔(dān)當(dāng)大臣；內(nèi)閣還設(shè)立了幾個(gè)相應(yīng)的“智囊”機(jī)構(gòu)（稱(chēng)之為“會(huì)議”），負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)政策的機(jī)構(gòu)是“綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議”[ ]，在法律上受內(nèi)閣總理大臣領(lǐng)導(dǎo)，但實(shí)際上由科學(xué)技術(shù)政策擔(dān)當(dāng)大臣具體負(fù)責(zé)，其規(guī)模、組織、權(quán)威和職責(zé)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了其前身——1959年設(shè)立的原“科學(xué)技術(shù)會(huì)議”。

與原科學(xué)技術(shù)會(huì)議相比，綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議的特點(diǎn)表現(xiàn)在以下三個(gè)方面[ ]：（1）戰(zhàn)略性與及時(shí)性。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)起草綜合性科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略，討論與研究科技資源配置問(wèn)題，并對(duì)國(guó)家重大的R&D活動(dòng)及計(jì)劃開(kāi)展評(píng)估。該機(jī)構(gòu)每個(gè)月開(kāi)一次會(huì)，而不是象過(guò)去的科學(xué)技術(shù)會(huì)議那樣每年開(kāi)1-2次會(huì)。（2）綜合性。新體制下的科技政策討論與制定包括了人文社會(huì)科學(xué)，而不是如舊體制下只有自然科學(xué)；因此，涵括科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)等重要而廣泛的問(wèn)題都在綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議的科技政策考慮之列；（3）自主性。新機(jī)構(gòu)更多地是向內(nèi)閣總理大臣提出政策建議，而不是被動(dòng)地回應(yīng)總理大臣的咨詢(xún)要求。2001年3月，綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議結(jié)合審議第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃，提出了國(guó)家的4個(gè)重要戰(zhàn)略科技領(lǐng)域，即生命科學(xué)、信息技術(shù)、環(huán)境科學(xué)和納米技術(shù)/材料，還向公眾宣布日本“在未來(lái)50年內(nèi)產(chǎn)生30位諾貝爾獎(jiǎng)得主”的奮斗目標(biāo)，這一目標(biāo)也寫(xiě)進(jìn)了基本計(jì)劃。另外，該機(jī)構(gòu)還與內(nèi)閣辦公室的另一個(gè)“智囊”機(jī)構(gòu)“經(jīng)濟(jì)財(cái)政咨詢(xún)會(huì)議”合作，在國(guó)家預(yù)算編制和實(shí)施過(guò)程中發(fā)揮重要影響。2001年6月經(jīng)濟(jì)財(cái)政咨詢(xún)會(huì)議將“科技創(chuàng)新立國(guó)”的思想寫(xiě)進(jìn)了其基本方略中，保證了科學(xué)技術(shù)預(yù)算的地位，并且在2002財(cái)年的具體預(yù)算編制中，將科學(xué)技術(shù)列為國(guó)家財(cái)政的7大重要領(lǐng)域之一。可以看出，綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議力圖改變過(guò)去科技政策制定中的部門(mén)分立色彩，以及科技發(fā)展與國(guó)家財(cái)政預(yù)算關(guān)系不夠緊密的狀況，加強(qiáng)了科技政策的戰(zhàn)略性、全局性和綜合性，成為推進(jìn)科技體制進(jìn)一步改革的制度保障。

3.2 制定與實(shí)施科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃

根據(jù)日本科學(xué)技術(shù)基本法，政府每五年制定一次科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃，通過(guò)基本計(jì)劃的實(shí)施，增加對(duì)R&D的投入，提高日本科研人員的創(chuàng)造力，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展間建立更為協(xié)調(diào)的平衡關(guān)系。如前所述，自1996年起日本已連續(xù)制定了兩期基本計(jì)劃。

日本在第一期基本計(jì)劃中提出，到2000財(cái)年政府將R&D投入增加一倍，1996-2000財(cái)年累計(jì)R&D投入為17兆日元（約1500億美元）[ ]，這在90年代中后期經(jīng)濟(jì)尚處于低迷狀態(tài)的日本無(wú)疑是個(gè)驚人之舉！但是，與提出的科技體制的改革目標(biāo)相比，這樣的投入還不是最令人吃驚的。基本計(jì)劃明確指出，要“構(gòu)建新的R&D體系”，以使科技更有效地與經(jīng)濟(jì)及更廣泛的日本社會(huì)相聯(lián)系。第一期基本計(jì)劃中最重要的政策措施還包括：在國(guó)立研究機(jī)構(gòu)和國(guó)立大學(xué)引入人員任用任期制，到2000年創(chuàng)造10000名博士后研究人員位置，通過(guò)改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)條款和放寬國(guó)立大學(xué)研究人員的兼職限制等舉措促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作，改變傳統(tǒng)的資助模式加大競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的比例，引入嚴(yán)格的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)程序，并將評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于研究經(jīng)費(fèi)的分配，大力改善大學(xué)的R&D設(shè)施與設(shè)備等等。顯然，在經(jīng)費(fèi)充足等前提條件下，上述政策措施中有一些實(shí)行起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單，但另一些的實(shí)施則較為困難，需要改變已經(jīng)存在了半個(gè)多世紀(jì)的科技體制與機(jī)制、乃至人們的觀(guān)念。2000年前后一些針對(duì)第一期基本計(jì)劃實(shí)施的評(píng)估也表明，人們普遍對(duì)投入的增長(zhǎng)和博士后位置的增加表示滿(mǎn)意，而對(duì)科技體制改革的效果有所不滿(mǎn)，希望繼續(xù)進(jìn)行深層次的改革[ ]。

日本第二期基本計(jì)劃的制定和實(shí)施是在國(guó)家行政管理體制發(fā)生重大變革的過(guò)程中進(jìn)行的，也直接受到這一變革的影響。因此，如果說(shuō)第一期基本計(jì)劃的目標(biāo)還只是對(duì)日本科技體制的基礎(chǔ)有所改進(jìn)的話(huà)，第二期基本計(jì)劃則是針對(duì)科技體制本身的改革，尤其是科研體制的改革[ ]。第二期基本計(jì)劃提出，2001-2005財(cái)年日本政府的R&D投入繼續(xù)增長(zhǎng)，五年間將共投入24兆日元。除了增加投入之外，基本計(jì)劃的主要目標(biāo)有6個(gè)方面：確定政府R&D投入的戰(zhàn)略方向，營(yíng)造R&D的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提高人才的流動(dòng)性，改進(jìn)R&D評(píng)價(jià)體系，通過(guò)促進(jìn)官、產(chǎn)、學(xué)結(jié)合加強(qiáng)對(duì)研究結(jié)果的應(yīng)用，以及促進(jìn)科技界與社會(huì)的交流。該基本計(jì)劃在科研體制改革方面最重要的舉措有兩項(xiàng)。一是大幅度提高競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)，將2000財(cái)年的9%提高到2005財(cái)年的18%，進(jìn)一步擴(kuò)大研究人員對(duì)研究課題選擇和經(jīng)費(fèi)使用的自主性，為科研營(yíng)造活躍的環(huán)境，同時(shí)改進(jìn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，建立最大限度發(fā)揮科研人員創(chuàng)造力的評(píng)價(jià)制度；二是允許為競(jìng)爭(zhēng)性研究課題匹配30%的間接經(jīng)費(fèi)，由獲得競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的研究人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理，用于改善獲得競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)人員的科研環(huán)境，提高所在機(jī)構(gòu)的科研能力，同時(shí)促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)，以提高研究質(zhì)量。[ ]第二期基本計(jì)劃目前還在實(shí)施中，其效果雖一時(shí)尚難以評(píng)估，但可以肯定的一點(diǎn)是，由于綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議的設(shè)立和運(yùn)行，基本計(jì)劃中涉及到跨部門(mén)或多機(jī)構(gòu)的科技政策和R&D活動(dòng)的實(shí)施將更為有效，而且在執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題也將得到綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議更及時(shí)的討論，有利于問(wèn)題的解決。

3.3 改革科技管理部門(mén)和科研機(jī)構(gòu)

根據(jù)1999年日本國(guó)會(huì)通過(guò)的政府改革法，2001年1月在改革內(nèi)閣的同時(shí)，政府一系列行政體制改革也正式啟動(dòng)，其中包括：將中央政府原有的22個(gè)部門(mén)和機(jī)構(gòu)壓縮為13個(gè)，將原各政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)下設(shè)的局由128個(gè)壓縮為96個(gè)，將這些部門(mén)和機(jī)構(gòu)下屬的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)由211個(gè)壓縮為89個(gè)，將一些國(guó)立機(jī)構(gòu)（國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)立醫(yī)院、國(guó)立大學(xué)等）的性質(zhì)改變?yōu)椤蔼?dú)立行政法人機(jī)構(gòu)”，賦予其組織和管理上更大的自主權(quán)。此外，根據(jù)政府改革法，到2010年底公務(wù)員的總?cè)藬?shù)要削減25%。[ ]對(duì)日本科技體制影響最大的改革舉措當(dāng)屬將原文部省與科技廳合并為文部科學(xué)省（英文名稱(chēng)為the Ministry of Education，Culture，Sports，Science and Technology，縮寫(xiě)為MEXT），以及將國(guó)立大學(xué)和部分國(guó)立研究機(jī)構(gòu)“改制”為獨(dú)立行政法人機(jī)構(gòu)。

在舊體制下，文部省和科技廳掌握了政府研究經(jīng)費(fèi)的近70%（1997年這兩個(gè)部門(mén)分別為43%為25%）。[ ]由于這兩個(gè)獨(dú)立的部門(mén)任務(wù)職能不同，在R&D預(yù)算和科技政策導(dǎo)向方面一直存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，因此，即使同屬?lài)?guó)立機(jī)構(gòu)，但由文部省管轄的國(guó)立大學(xué)和科技廳所屬的國(guó)立研究所很難開(kāi)展合作。此外，雖然文部省掌握的研究經(jīng)費(fèi)在各政府部門(mén)中份額最大，但由于其管轄機(jī)構(gòu)之多與人數(shù)之眾，分散到每個(gè)研究人員的經(jīng)費(fèi)十分有限，研究人員不得不向其他部門(mén)和機(jī)構(gòu)（如科技廳、通產(chǎn)省等）申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)。可是，不同渠道的科研經(jīng)費(fèi)在使用方向上各自有嚴(yán)格的要求，不利于研究人員開(kāi)展穩(wěn)定方向的研究，而且，來(lái)自不同渠道的經(jīng)費(fèi)不能統(tǒng)一用于購(gòu)買(mǎi)儀器設(shè)備，這也是造成改革前大學(xué)研究設(shè)備落后的重要原因之一。為了改變這種狀況，自2001年4月1日起這兩個(gè)部門(mén)合而為一，新成立的文部科學(xué)省的科學(xué)政策旨在改善大學(xué)的科研環(huán)境與條件，促進(jìn)國(guó)立大學(xué)和國(guó)立研究所之間更緊密的合作，推動(dòng)官、產(chǎn)、學(xué)聯(lián)合。這一舉措受到了日本科技界的普遍歡迎。

日本科技體制改革的另一重要舉措就是前述的將國(guó)立大學(xué)和部分國(guó)立研究機(jī)構(gòu)改變?yōu)楠?dú)立行政法人機(jī)構(gòu)。首先改制的是國(guó)立研究機(jī)構(gòu)，自2001年4月始，改制的研究機(jī)構(gòu)成為獨(dú)立行政法人，采用靈活自主的管理模式，使研究機(jī)構(gòu)從官僚控制中擺脫出來(lái)，獲得更多的管理靈活性和學(xué)術(shù)自由。[ ]國(guó)立大學(xué)法人化改革將于2004年4月開(kāi)始實(shí)施，改革將涉及到大學(xué)的法律地位、組織、治理、人事、績(jī)效考評(píng)、財(cái)務(wù)管理、財(cái)產(chǎn)管理等重要而廣泛的問(wèn)題。其中最引人注目的是，成為獨(dú)立法人后，大學(xué)的教職工將不再是國(guó)家公務(wù)員，因而大學(xué)靈活的人事與工資制度、任期制、教師兼職、聘請(qǐng)外國(guó)人擔(dān)任大學(xué)校長(zhǎng)或系主任等都將成為可能。現(xiàn)任文部科學(xué)大臣遠(yuǎn)山敦子將國(guó)立大學(xué)改制為獨(dú)立行政法人后的優(yōu)勢(shì)總結(jié)如下：[ ]（1）大學(xué)法人化可以確保大學(xué)的自主性及其自立；（2）可以運(yùn)用富有民間特色的經(jīng)營(yíng)手法，引入機(jī)動(dòng)、靈活、具有戰(zhàn)略性的組織和財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)方式；（3）實(shí)現(xiàn)以校長(zhǎng)為中心的高層管理方式；（4）通過(guò)設(shè)立大學(xué)外部理事等方式，邀請(qǐng)外部人員參與管理，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式的大學(xué)運(yùn)營(yíng)。當(dāng)然，這些優(yōu)勢(shì)不會(huì)在大學(xué)改制后自動(dòng)顯現(xiàn)，而是需要有一系列配套政策與措施的實(shí)施，而且，大學(xué)必須在轉(zhuǎn)變“身份”后逐步建立起一套自我管理的制度與方法，培育其自主發(fā)展與完善的能力，才能最終達(dá)到改革的目的。

4重視與規(guī)范科技評(píng)價(jià)：改革實(shí)施的重要手段

日本科技體制改革的一個(gè)重要目標(biāo)是提高科研的競(jìng)爭(zhēng)性，營(yíng)造更有利于創(chuàng)新的環(huán)境，以促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要手段之一就是建立嚴(yán)格的評(píng)價(jià)體系。事實(shí)上，在兩期基本計(jì)劃中都有專(zhuān)門(mén)條款針對(duì)評(píng)價(jià)體系的建立與評(píng)價(jià)活動(dòng)的規(guī)范。為了配合基本計(jì)劃的實(shí)施， 1997年8月內(nèi)閣批準(zhǔn)實(shí)施了《國(guó)家R&D評(píng)價(jià)的大綱性指針》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“評(píng)價(jià)指針”），到2001年11月，又批準(zhǔn)了修改后的評(píng)價(jià)指針。政府各部門(mén)根據(jù)具有指導(dǎo)性的評(píng)價(jià)指針開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)，一些部門(mén)還制定了自己的評(píng)價(jià)指針。評(píng)價(jià)活動(dòng)的規(guī)范與改進(jìn)以及評(píng)價(jià)結(jié)果的合理使用，在日本的科研資源配置、科技政策制定、科研機(jī)構(gòu)改革和人事制度改革等方面，發(fā)揮了重要作用。

4.1綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議高度重視評(píng)價(jià)活動(dòng)

綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議是日本科技政策的最高決策機(jī)構(gòu)，在其每月例會(huì)中，關(guān)于評(píng)價(jià)議題的例會(huì)次數(shù)最多，差不多是其他議題的兩倍。[ ]該機(jī)構(gòu)還將改進(jìn)評(píng)價(jià)體系作為第二期基本計(jì)劃的主要目標(biāo)之一，提出了改革與完善現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系的一系列政策措施。為了突出評(píng)價(jià)的重要性，在其成立之初設(shè)立的5個(gè)“專(zhuān)門(mén)調(diào)查會(huì)”[ ]（后擴(kuò)展為7個(gè)）中就有“評(píng)價(jià)專(zhuān)門(mén)調(diào)查會(huì)”，職責(zé)是制定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，對(duì)重要的R&D活動(dòng)開(kāi)展評(píng)價(jià)等，以對(duì)R&D資源實(shí)行有效配置。自成立以來(lái)，該專(zhuān)門(mén)調(diào)查會(huì)平均每1個(gè)多月就召開(kāi)一次會(huì)議，研究與評(píng)價(jià)相關(guān)的問(wèn)題。會(huì)議常常就評(píng)價(jià)中的具體問(wèn)題進(jìn)行研究，針對(duì)現(xiàn)狀分析問(wèn)題，并提出改進(jìn)的方向。例如，在討論競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)支持的研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)，針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的補(bǔ)助金問(wèn)題，首先分析現(xiàn)狀如相關(guān)部門(mén)主管評(píng)價(jià)活動(dòng)的人員設(shè)置、評(píng)價(jià)人員的年齡構(gòu)成、參與事前評(píng)價(jià)的評(píng)議專(zhuān)家的評(píng)議工作量等；然后整理出存在的問(wèn)題，如主管評(píng)價(jià)活動(dòng)人員的職責(zé)不清、評(píng)價(jià)人員年齡偏大、評(píng)價(jià)時(shí)間限制過(guò)緊以及評(píng)議專(zhuān)家負(fù)擔(dān)過(guò)重等，基于這些問(wèn)題，最后提出改進(jìn)評(píng)價(jià)工作的方向，包括：在相關(guān)部門(mén)增加熟悉評(píng)價(jià)工作的人員并明確其職責(zé)，擴(kuò)大評(píng)價(jià)專(zhuān)家中年輕研究人員的數(shù)量，培養(yǎng)評(píng)價(jià)專(zhuān)家，充實(shí)評(píng)價(jià)經(jīng)費(fèi)等。

4.2制訂評(píng)價(jià)指針規(guī)范評(píng)價(jià)活動(dòng)

由于評(píng)價(jià)具有很強(qiáng)的政策導(dǎo)向，評(píng)價(jià)活動(dòng)本身又很復(fù)雜，涉及到科技活動(dòng)的方方面面，因此，盡管在兩期基本計(jì)劃中對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)也有一些具體的要求，但政府出臺(tái)內(nèi)容全面的評(píng)價(jià)指針來(lái)規(guī)范各類(lèi)評(píng)價(jià)活動(dòng)，仍然很有必要。新舊兩個(gè)“版本”的評(píng)價(jià)指針在基本框架和內(nèi)容上是相似的，都說(shuō)明了評(píng)價(jià)的意義與作用，規(guī)定了評(píng)價(jià)指針?biāo)婕暗脑u(píng)價(jià)對(duì)象，明確了評(píng)價(jià)各方的責(zé)任，針對(duì)不同類(lèi)型的評(píng)價(jià)對(duì)象，回答了評(píng)什么、何時(shí)評(píng)、怎么評(píng)、誰(shuí)來(lái)評(píng)等問(wèn)題，提出了評(píng)價(jià)結(jié)果使用的原則與范圍，突出了評(píng)價(jià)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題。

在國(guó)家R&D評(píng)價(jià)指針的指導(dǎo)下，各相關(guān)部門(mén)還根據(jù)自己的實(shí)際情況制定了在本部門(mén)范圍內(nèi)適用的評(píng)價(jià)指針。以文部科學(xué)省2002年6月頒布的評(píng)價(jià)指針為例[ ]，其評(píng)價(jià)指針包括評(píng)價(jià)的基本思路、通用事項(xiàng)、評(píng)價(jià)分類(lèi)、注意事項(xiàng)等內(nèi)容。由于文部科學(xué)省的資助對(duì)象以大學(xué)為主，因此，在注意事項(xiàng)中特別指出了對(duì)大學(xué)開(kāi)展的學(xué)術(shù)研究進(jìn)行評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)要充分考慮到大學(xué)里自然科學(xué)和人文社會(huì)科學(xué)不同學(xué)科領(lǐng)域研究的特性、內(nèi)容、規(guī)模等的多樣性，要尊重學(xué)術(shù)研究的獨(dú)創(chuàng)性、長(zhǎng)期積累性以及研究在其初期的不確定性等特點(diǎn)，要認(rèn)識(shí)到這些特點(diǎn)給評(píng)價(jià)帶來(lái)的困難。評(píng)價(jià)需要有不同的視角，既要關(guān)注研究的前沿性、創(chuàng)新性，也要關(guān)注研究對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)及社會(huì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，還要考慮從長(zhǎng)遠(yuǎn)效果看研究對(duì)教育、文化等方面的促進(jìn)作用。

4.3評(píng)價(jià)指針的動(dòng)態(tài)改進(jìn)

隨著2001年行政管理體制改革的啟動(dòng)，同年6月日本通過(guò)了《行政機(jī)關(guān)政策評(píng)價(jià)法案》，要求將評(píng)價(jià)作為政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)的政策制定和實(shí)施的必要程序。與此同時(shí)，國(guó)立研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)的改制工作也加大了對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)的需求，因此，2001年11月新出臺(tái)的評(píng)價(jià)指針根據(jù)上述形勢(shì)發(fā)展的要求，對(duì)原有的評(píng)價(jià)指針進(jìn)行了修改。例如，新的評(píng)價(jià)指針增加了有關(guān)R&D政策評(píng)價(jià)的條款，指出在R&D政策制定與實(shí)施前，必須評(píng)價(jià)其是否符合國(guó)家政策，是否能夠在確保與相關(guān)政策協(xié)調(diào)的同時(shí)得到有效實(shí)施；對(duì)政策實(shí)施后結(jié)果的評(píng)價(jià)必須反饋給決策和實(shí)施部門(mén)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果反映到對(duì)政策的改進(jìn)或廢止中。新的評(píng)價(jià)指針還增加了評(píng)價(jià)改制后作為獨(dú)立行政法人的研究機(jī)構(gòu)的內(nèi)容，指出此類(lèi)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)要根據(jù)《獨(dú)立行政法人通則法》，由獨(dú)立行政法人評(píng)價(jià)委員會(huì)對(duì)其進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果要反映在相關(guān)部門(mén)的資金分配中，同時(shí)反映在機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)之中。[ ]根據(jù)國(guó)家重大決策的出臺(tái)和政策調(diào)整，對(duì)評(píng)價(jià)指針進(jìn)行適時(shí)的動(dòng)態(tài)調(diào)整，才能使之更有針對(duì)性，在實(shí)施中也更具可行性。

以上，就日本科技體制改革及相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了初步的梳理和分析。應(yīng)當(dāng)看到。我國(guó)與日本同屬東亞文化圈國(guó)家，雖然兩國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)制度不同，但所選擇的現(xiàn)代化道路有一定的相似之處，如都經(jīng)歷了一個(gè)從發(fā)展經(jīng)濟(jì)到科技強(qiáng)國(guó)的歷程，將發(fā)展科技作為立國(guó)之本，注重發(fā)揮科技作為“第一生產(chǎn)力”的作用。因此，深入研究日本科技體制改革的動(dòng)因、條件、政策措施與手段，特別是通過(guò)上述對(duì)其在科技立法、政策制定、機(jī)構(gòu)改革、評(píng)價(jià)體系等方面改革舉措的解析，總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)我國(guó)的科技體制改革和國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃的制定以至現(xiàn)代化建設(shè)應(yīng)當(dāng)具有借鑒意義。

[ ]“二戰(zhàn)”結(jié)束后的20世紀(jì)50年代日本政府就討論過(guò)通過(guò)立法保障科學(xué)技術(shù)發(fā)展的問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)和科技迅速發(fā)展的60年代，內(nèi)閣和國(guó)會(huì)還曾試圖制定、審議、頒布一部《科學(xué)技術(shù)基本法》，但在草案形成后，因?qū)ζ渲械囊恍┲匾獌?nèi)容爭(zhēng)論頗多分歧太大，最終由于國(guó)會(huì)審議無(wú)結(jié)果而成廢案，故被稱(chēng)作“幻影法案”。

[ ]日本原科學(xué)技術(shù)會(huì)議主席、日本腦科學(xué)研究所前所長(zhǎng)伊藤正男先生在接受美國(guó)衣阿華州立大學(xué)教授Yong S. Lee等的訪(fǎng)談中曾對(duì)此作出較為詳細(xì)的說(shuō)明，參見(jiàn)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室備忘報(bào)告00-08號(hào)：Yong S. Lee， Koichi Kitazawa， Shigru Nakayama: A Radical Restructuring of Japan’s Postwar S&T Policy and Institutions， May 15， 2000， http://www.nsftokyo.org/rm00-08.html

[ ] 日本科學(xué)技術(shù)政策史研究會(huì)編，邱華盛、李向東等譯，《日本科學(xué)技術(shù)政策史》[M]，中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社，1997年，p160。本段其他幾處數(shù)據(jù)分別出自該書(shū)的p112-114、p156-160和p93。關(guān)于日本在戰(zhàn)后為何實(shí)行“技術(shù)引進(jìn)”政策發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而沒(méi)有根據(jù)當(dāng)時(shí)流行的經(jīng)濟(jì)理論（即比較優(yōu)勢(shì)理論）發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，西方對(duì)此有許多研究。參見(jiàn)日本國(guó)家科技政策研究所研究報(bào)告（Material_No.17）: Peter Van der Staal， Science and Technology Policy in Japan， 1992， http://www.nistep.go.jp/index-e.html。

[ ] 青木昌彥，超越官僚制多元主義，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)研究所專(zhuān)欄文章，http://www.rieti.go.jp/cn/columns/a01_0001_t.html，2001年5月15日

[ ]以上數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室備忘報(bào)告96-11號(hào)：Japan’s Basic Law for Science and Technology， April 3[R]， 1996， http://www.nsftokyo.org/rm96-11.html

[ ]日本內(nèi)閣辦公室，科學(xué)技術(shù)基本法について：科學(xué)技術(shù)基本法提案理由説明，http://www8.cao.go.jp/cstp/cst/kihonhou/riyuu.htm

[ ]美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室備忘報(bào)告00-08號(hào)：Yong S. Lee， Koichi Kitazawa， Shigru Nakayama: A Radical Restructuring of Japan’s Postwar S&T Policy and Institutions[R]， May 15， 2000， http://www.nsftokyo.org/rm00-08.html

[ ]詳細(xì)分析見(jiàn)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室備忘報(bào)告01-02號(hào)（Central Government Reform in Japan：Rationale and Prospects[R]，F(xiàn)ebruary 9，2001）和00-08號(hào)（注釋7）

[ ]日本內(nèi)閣辦公室，科學(xué)技術(shù)基本法，http://www8.cao.go.jp/cstp/cst/kihonhou/houbun.htm

[ ] D.E.司托克斯著，周春彥、谷春立譯，基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新[M]，科學(xué)出版社，1999年，p55

[ ]同上，p72。但該譯本翻譯日本學(xué)者的姓名有誤，Roy Hirasawa應(yīng)為平澤冷，而不是洛易?哈若沙瓦，Hirotaka Takeuchi和Ikujiro Nonaka（p145注釋中誤寫(xiě)為Noaka）應(yīng)為竹內(nèi)廣孝和野中郁次郎，而不是西山田志和一吉那仁。特此更正。

[ ]同7

[ ]該機(jī)構(gòu)的日文名稱(chēng)是“総合科學(xué)技術(shù)會(huì)議”，但英文名稱(chēng)為“Council for Science and Technology Policy”（縮寫(xiě)為CSTP），說(shuō)明其職責(zé)主要在于科技政策。

[ ]美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室備忘報(bào)告01-15號(hào)（Hayashi，A New System for Promoting Science and Technology in Japan[R]，December 4，2001）

[ ]科學(xué)技術(shù)基本計(jì)畫(huà)，http://www8.cao.go.jp/cstp/cst/kihonkeikaku/houbun.htm

[ ]參見(jiàn)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室備忘報(bào)告00-06號(hào)（Japan STA Policy Committee， Follow-up of the Science and Technology Basic Plan: An Interim Summary[R]， March 7， 2000）和特別科學(xué)報(bào)告03-02號(hào)（William A. Blanpied， The Second Science and Technology Basic Plan: a Blueprint for Japan’s Science and Technology Policy[R]， May 19， 2003）

[ ]美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室特別科學(xué)報(bào)告03-02號(hào)

[ ]美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室的備忘報(bào)告00-18號(hào)（Hiroo Imura， Preview of the Second Science and Technology Basic Plan[R]， December 4， 2000）

[ ]美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)東京地區(qū)辦公室備忘報(bào)告99-11號(hào)（U.S. NSF Tokyo Regional Office， The Government of Japan’s Reorganization and Reform Plan[R]， October 7，1999）

[ ]同7

[ ]轉(zhuǎn)引自藤本昌代，關(guān)于確立獨(dú)立行政法人組織特征的課題，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)研究所專(zhuān)欄文章，2002年4月9日，http://www.rieti.go.jp/cn/columns/a01_0038_t.html

[ ]參見(jiàn)澤昭裕，國(guó)立大學(xué)法人化過(guò)程中存在的大學(xué)改革死角，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)研究所論文選登，2003年7月，http://www.rieti.go.jp/cn/papers/contribution/ze01.html

[ ]同14

[ ]蔡虹、許曉雯，對(duì)日本科技政策形成機(jī)制改革的分析及其思考[J]，中國(guó)軟科學(xué)，2002年第8期，pp82-85

[ ]日本文部科學(xué)省，文部科學(xué)省における研究及び開(kāi)発に関する評(píng)価指針，http://www.mext.go.jp/a_menu/kagaku/hyouka/020701.htm

[ ]日本內(nèi)閣辦公室，國(guó)の研究開(kāi)発評(píng)価に関する大綱的指針，http://www8.cao.go.jp/cstp/hyoukasisi.pdf