【論文摘要】美國高等教育質量保障體系歷史悠久，具有較為成熟的理論研究和豐富的實踐經驗。隨著我國高等教育大眾化進程的不斷加快，探討和分析美國高等教育質量保障機制的產生背景、結構框架及其合理性特征，對于我國高等教育改革與發展具有重要的借鑒意義。

【論文關鍵詞】美國 高等教育質量保障機制 特點

一、美國高等教育質量保障機制的產生

目前世界上有四種教育質量保障機制，第一種是教學開業證書制度，最早出現在12世紀的法國；第二種是入學考試；第三種是校外同行評審；第四種是認證制度。其中，認證制度是美國高等教育質量保障機制的重要組成部分，也是世界上發展得比較完善的一種高等教育評估制度。美國教育家伯頓·克拉克在《高等教育百科全書》中指出：“認證是指高等教育中，通過檢查或評估，或二者兼而有之，院校或者院校中的專業得到認可，標明達到了可接受的最低標準的質量控制和質量保證的過程。”

高等教育質量認證起源于l9世紀末20世紀初的美國。早在1817年，紐約州就有大學評議會，19世紀后期高等教育質量認證得到真正發展。1862年，美國聯邦政府通過了《莫雷爾法》(MorrillAct)，促進了一大批高等院校的建立，大學生數量迅速增加。由于美國實行分權管理體制，高等院校有很大的獨立性和自主權，因而美國的高等教育機構在個性和質量上差異很大。為了保證美國高等教育的整體質量，一種具有“校外同行評審”特點、得到本行業認同、獲得社會認可的質量保障新機制——“高等教育認證”制度開始在美國形成。美國的高等教育認證制度是一種以自我評估和同行評估為基礎的質量保障機制，同時也是高校進行自我管理的重要手段之一。以民間非營利性認證機構為主體的認證制度在高等教育質量保障體系中發揮著主要作用，正如有些教育家評價的那樣，這些認證機構發揮了“相當于其他國家官方教育管理部門”的作用。

二、美國高等教育質量保障機制的框架

美國的高等教育認證制度分為兩部分，一是認可，指聯邦政府教育部和高等教育認證委員會對民間教育評估中介機構的認可；二是認證，指認證機構工作人員對高等院校或專業教育進行的質量評價。

1．聯邦政府和行業協會對認證機構的認可

為保證高等教育認證工作的科學性和民主性，在美國主要由政府性質的美國聯邦教育部(USDepartmentofEducation，USDE)和民間性質的高等教育認證委員會(Council for Higher Education Accreditation，CHEA)對認證機構實施認可制度。這兩種認可不能相互替代，目前大多數認證機構都選擇了雙重認可。只有通過認可，認證機構才有資格認證高校。

(1)聯邦政府對認證機構的認可

美國聯邦政府教育部對認證機構的官方認可始于1952年，代表的是外部力量對高等教育的干預。一方面，官方認可的目的是為了保證政府對高校的撥款和學生貸款能夠得到合理使用，能夠“購買”到相應的高等教育質量；另一方面，其目的是為了確保院校或專業提供的教育服務值得信賴，符合聯邦政府的質量標準。美國國會要求聯邦政府定期公布全國認可的認證機構名單和認可標準。隨著高等教育的迅速擴張和聯邦政府對高等教育投入的增加，認證信息對于高校能否獲得聯邦政府的項目資助日益重要。為此，聯邦政府多次調整和修改認可標準。美國聯邦政府的認可周期為5年。

(2)行業協會對認證機構的認可

美國行業協會對認證機構的認可主要由l996年成立的全國高等教育認證委員會承擔。CHEA是民間的、非營利性的全國性機構，從組織性質上看，是一個由大學和學院以及經該組織認可的認證機構作為會員的社團組織，采用理事會方式進行管理]。CHEA的宗旨在于“服務”，即服務于高等學校、學生、用人單位等教育利益相關者：工作目標主要是“提高院校的學術質量”、“了解認證的工作績效”及“鼓勵高校有計劃地進行改革和發展”。CHEA的認可周期為10年，其中認證機構每隔5年須提交過渡報告。

2．認證機構對高等院校的認證

美國高等院校的認證工作由民間認證機構負責，主要包括院校認證和專業認證兩種形式，對促進美國高等教育發展起到了保證和監督作用。院校認證由區域認證委員會和全國認證委員會執行，專業認證由專業認證委員會和全國認證委員會執行。美國目前共有6個區域認證委員會、l1個全國認證委員會和66個專業認證委員會。

(1)院校認證

院校認證起源于l9世紀末新英格蘭學校協會等若干個地區性認證機構的建立，這些認證機構早期的工作目標是為了加強中等教育與高等教育之間的聯系，規范大學的入學標準，而不是為高校提供認證服務。在美國聯邦教育部和卡內基教學促進基金會的努力下，l909年中北部地區學院與中學協會制定了認證高校的標準，l913年公布了取得認證資格的院校名單，這是美國首次現代意義上的高等教育認證。這種認證活動的特點是：根據學校的整體工作模式和學校的預定發展目標，采用定性方法評估學校，以尊重高校的多樣性和自主權。

(2)專業認證

專業認證起源于l9世紀末20世紀初，最早出現在醫學領域。1905年，由醫學工作者組成的醫學教育委員會公布了醫學院的10個等級，隨后該委員會首次對醫學院進行考察，并于1907年公布了醫學院的等級排名。這些工作為醫學專業及其他專業的認證工作奠定了基礎。專業認證的對象是專業院校(如神學院、醫學院等)或院校的某一專業或學科，目的是為了幫助院校或專業、學科改進和提高其質量。專業認證周期一般為5年～10年。目前在美國，得到聯邦教育部認可的有近60個學科、70多個專業認證機構。

三、美國高等教育質量保障機制的合理性特征

美國的高等教育質量保障機制由各州政府實施不同形式和程度的地方分權管理，經過百余年的發展，已經積累了比較成熟的實踐經驗，形成了美國高等教育質量管理的鮮明特色。

1．遵循自主、自愿的原則

在美國高等教育認證制度中，認證的參與動機首先來自高校，是否參與認證也取決于高校自身，政府不強制要求高校參與認證。目前，許多高校積極參與這項活動的原因在于獲得認證地位有助于取得社會和同行的承認，在日益激烈的市場競爭中擴大生源；拓寬資金來源，爭取政府和私立基金會對學校的投資。同時，認證活動本身也促進了高校教學工作的改進和完善。在自愿基礎上參與認證充分尊重了高校的自主權，申請認證的高校能夠主動提出意見和建議，這是美國高等教育質量保障體系區別于其他國家的重要方面。

2．倡導大學自治、學術自由的理念

美國政府不直接參與高等教育認證，使得大學能夠盡可能免于不必要的政治影響和外界環境的干涉，這意味著高等教育機構能有更多的自由空間。認證采取的主要方法是自我評估與同行評審相結合、書面評估與實地評估相結合。自我評估與同行評審相結合模式不但能充分調動高校的主動性，而且有助于同行專家客觀地評價認證對象，并在維護大學自治的基礎上，體現學術權威的意志。書面評估與實地評估相結合模式增進了認證機構與高校間的溝通與了解，既保證了認證過程的公開公正，又督促了大學提高教學質量。因此，高等教育認證制度是高等院校自主性的集中體現，同時也是維護大學自治、學術自由的一種有效機制。 3．堅持實證、細化的工作方法

美國的高等教育質量保障體系非常重視事實和信息的收集與整理，并強調在此基礎上對學校或專業質量做出評判。這一點也體現在密歇根大學馬維·彼得森對“質量”的界定中：“學校和專業是否符合其預先設定的標準，是否有證據顯示學校或專業在一定程度上實現了這些目標。”在認證中，高校要針對認證標準提交相應的事實依據。例如，在西北部學院和大學委員會現行的《認證手冊》中，9項自我評價標準后面都附有相關政策和標準的支撐材料(即為了滿足標準及其要素所需提供的證據)。中部地區高等教育委員會也在《合格要求與認證標準》中詳細說明了各項標準分別需要哪些證據證明。

4．注重質量保障體系的不斷完善

美國聯邦政府每5年或6年修訂一次《高等教育法》，試圖從宏觀層面解決高等教育面臨的各種問題，從而保證教育質量。認證制度在美國已有百余年歷史，至今在高等教育領域和社會生活中發揮著重要作用，原因就在于其自我反省的危機意識和自我更新能力。認證機構每隔一定時間需要修訂認證政策和標準，以適應內外部環境的變化。認證程序是循環進行的，5年～10年為一個周期。通過認證后，每隔一個周期，都要進行一次復評，復評不用申請，但仍包括自評、實地考察、同行評估等基本程序。在很大程度上，認證程序的周期性能夠避免高校在取得認證資格后的松懈傾向，從而實現后者的可持續性發展。

5．強調輿論在認證中的作用

美國十分強調輿論在高等教育認證中的作用，在程序上要公開資格認可的過程，在成員上要廣泛要求各方代表參加。從認證標準的制定、過程的操作，到結果判定都要求有一定數量的公眾代表參與。聯邦政府對認證機構的認可標準有明確要求，規定認證結果的判定機構中至少要有一名公眾代表，且這一組織的七分之一成員須由公眾代表組成。同時，還要求認證機構在對院校或專業進行認證的過程中，要給予認證對象以申訴和反饋意見的渠道，為公眾提供第三方評論和申訴的機會。這不僅加強了高等教育與社會的聯系，而且使高等教育能夠及時適應社會變化。

四、美國高等教育質量保障機制對我國的啟示

我國高等教育質量評估與認證制度起步較晚，借鑒和吸收美國高等教育質量保障方面的成功經驗，對提高我國高等教育的質量，建立規范的監督評估機制，具有積極的意義。

1．確立多樣化的評估標準

美國的高等教育質量保障機制充分考慮到各類別各層次學校的特點，鼓勵認證標準的多樣化和特色化，有利于高校根據自身特色和優勢提高辦學質量。相比之下，我國高等教育評估標準比較單一，一般采用同樣的指標體系去衡量大眾化時期不同類別的高校，這既損害了評估的科學性，也不利于高校的個性化發展。如果能夠借鑒美國的相關經驗，我國高等教育發展也可以走出一條多樣化道路，依據學校類型確定指導原則，逐步建立起一套動態的、多元化的評價指標，給學校留出足夠的發展空間，促進其辦出特色，實現多樣化協調發展。

2．培育多元化的評估主體

美國的高等教育質量保障體系是一個以認證制度為中心、多方參與的高度市場化的系統。而目前我國的高等教育質量評估與認證主要是政府主導的單一評估，既不利于教育民主化的發展，也不符合教育評估理論發展的總趨勢。根據第四代教育評估理論，評估是給被評事物賦予價值，提倡價值多元、全面參與和共同建構，提倡在評估中充分聽取不同方面的意見，并把評估看作是一個由評估者不斷協調各種價值標準間的分歧，縮短不同意見間的距離，最后形成一致看法的過程。所以，要體現價值多元，就應形成多重評估主體并存，形成開放性、多向度的評估關系網絡。

3．建立獨立的評估中介機構

美國高等教育認證機構是獨立的、民間的、非營利性的社會中介組織，能夠有效杜絕各種利益紛爭，維護高等教育的自主性，使高等教育在一個較為自由健康的空間中得以發展。我國現行的高等教育評估制度基本上完全由政府部門負責，民間機構和社會團體參與教育評估只是一種補充。這種由政府一手包辦的評估模式強化了高等學校對政府的依附關系，從而容易影響到評估的客觀公正性和科學民主性。對此，我國應當積極支持評估中介機構的建立和發展，通過立法或行政命令的形式確保其獨立、自治地位，充分發揮其在政府和學校之間的橋梁作用。這應該成為在向大眾化轉型過程中我國高等教育質量保障制度建設的發展方向。

4．開展對評估中介機構的元評估

評估中介機構本身也具有經濟人特征，由于政府無法直接觀察和控制其評估活動，評估機構有可能利用信息不對稱尋求非正當利益，進而影響評估行為的公正性。

因此，為了約束和規范評估中介機構的行為，應建立元評估制度和元評估機構，對評估中介機構及其運行進行再評估。元評估不是二次評估，而是對評估自身的反映和價值判斷，從評估活動的科學性、有效性、適宜性和現實性諸方面進行系統的評判，探索改進評估活動的方法策略。它是教育評估制度自身完善和開放性的標志，也是評估富有生命力的重要體現，揭示了評估的真正涵義和科學意義。

高等教育質量保障體系的建立是一個逐步實踐、逐步完善的過程，依賴于社會各界的共同努力與支持。2l世紀的中國高等教育將進入以質量為先導的發展階段，只有建立起高質量的高等教育，才能滿足國家和社會經濟發展對人才的需求。