摘要： 美國化道路上，管理革命所帶來的公司治理的先進經(jīng)驗加速了其進程。錢德勒的《看得見的手》詳細論述了美國工商企業(yè)的起源及其特點，從而揭示了美國現(xiàn)代企業(yè)制度的變遷過程。其中包括美國企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變遷、所有權和經(jīng)營權的分離、職業(yè)經(jīng)理人階層的誕生、經(jīng)理式資本主義等。本文試從本書揭示企業(yè)管理革命對美國工業(yè)化的促進作用。

關鍵字：工業(yè)化 現(xiàn)代工商企業(yè) 現(xiàn)代企業(yè)制度 企業(yè)管理革命

一、美國工業(yè)化特點

十九世紀初期美國開始開展工業(yè)革命，其工業(yè)化起步晚于英法，但速度較快，很快趕超了英法。美國工業(yè)化的特點具體表現(xiàn)于以下七方面：

【1】 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)的基礎上進行。與其他工業(yè)化國家相似，美國的工業(yè)化是一個工業(yè)比重逐步超過農(nóng)業(yè)、工業(yè)內(nèi)部重工業(yè)比重逐步超過輕工業(yè)的過程。

【2】 勞動力的專業(yè)化素質(zhì)和勞動生產(chǎn)率高。美國根據(jù)自身的資源稟賦特點，通過大力普及和發(fā)展、尊重知識、引進人才、發(fā)明勞動節(jié)約型技術、發(fā)展技術和資金密集型產(chǎn)業(yè)等途徑和手段，努力提高勞動力的專業(yè)化素質(zhì)，提高勞動生產(chǎn)率。

【3】 產(chǎn)業(yè)聚集和區(qū)域?qū)I(yè)化現(xiàn)象明顯。已實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的美國農(nóng)業(yè)在區(qū)域布局上存在明顯的專業(yè)化分工。

【4】 城市化與工業(yè)化協(xié)調(diào)推進。19世紀30年代以后，隨著工業(yè)化的迅速推進，城市人口的增長速度也加快了。

【5】 資本和勞動力等要素市場發(fā)達。東北部地區(qū)高效率的資本市場，為其制造業(yè)的發(fā)展提供了重要保障。由于西部的農(nóng)產(chǎn)品因運輸費用的下降而更具有競爭優(yōu)勢，因此，新英格蘭地區(qū)的農(nóng)業(yè)勞動力通過勞動力市場順利流向西部農(nóng)場和本地的工廠。

【6】 國外移民多，跨區(qū)貿(mào)易發(fā)達，國內(nèi)市場大。

【7】 引進技術，利用外資，發(fā)展進出口貿(mào)易。在推進工業(yè)化的過程中，美國充分利用了其后發(fā)優(yōu)勢，直接引進和利用英國等工業(yè)化國家的技術和人才等。大量引進外資、發(fā)展進出口貿(mào)易也是美國實現(xiàn)工業(yè)化的基本手段。

由以上特點可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在美國工業(yè)化進程中起了重要作用。其中，企業(yè)管理革命——現(xiàn)代工商企業(yè)的建立是美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要方面之一。美國公司結(jié)構(gòu)治理的先進經(jīng)驗加速了美國工業(yè)化進程。錢德勒在《看得見的手》中詳細分析了美國企業(yè)管理革命過程，本文試從分析此書揭示企業(yè)管理革命對美國工業(yè)化進程的推動作用。

二、現(xiàn)代工商企業(yè)來源及性質(zhì)

在解釋現(xiàn)代企業(yè)誕生上，科斯的交易成本認為，企業(yè)組織的優(yōu)勢在于節(jié)省交易費用，因其把相互聯(lián)系的某些交易活動內(nèi)化為一個組織之中，這些交易活動不存在了，也就節(jié)約了交易成本；馬克思等認為，企業(yè)內(nèi)分工能實現(xiàn)資源的聚集效應，從而提高效率，節(jié)約生產(chǎn)成本。綜上，現(xiàn)代企業(yè)的誕生應該是兩種原因共同作用的結(jié)果。節(jié)省交易費用是企業(yè)橫向聯(lián)合的原因，節(jié)約生產(chǎn)成本就是內(nèi)部縱向的考慮了。

錢德勒在《看得見的手》中認為，“由一組支薪的中高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)即可適當?shù)胤Q之為現(xiàn)代企業(yè)”。 在前言中，他指出，本書的主題是“現(xiàn)代工商企業(yè)在協(xié)調(diào)活動和分配資源方面已取代了亞當·斯密的所謂市場力量的無形的手。……由于獲得了原先為市場所執(zhí)行的功能，現(xiàn)代工商企業(yè)已成為美國經(jīng)濟中最強大的機構(gòu)，經(jīng)理人員則已成為最有力的經(jīng)濟決策集團。因此，在美國，隨著現(xiàn)代工商企業(yè)的興起，出現(xiàn)了所謂經(jīng)理式的資本主義。”

現(xiàn)代工商企業(yè)在1840年以前都是不存在的。到19世紀后半期，美國開始了一個新的工業(yè)時期。機械工業(yè)的擴展和奴隸勞動的廢止，使美國工業(yè)化進程帶有用發(fā)明機器和廣泛使用機器以彌補勞力不足的特點。

從19世紀40年代到20世紀20年代，美國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和鄉(xiāng)村經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)經(jīng)濟和城市經(jīng)濟，在這幾十年里，美國經(jīng)歷了生產(chǎn)和分配過程中革命性的改變。

一方面，隨著無煙煤和蒸汽動力在生產(chǎn)和分配過程中的大量采用，鐵路的興起以及電報和電話網(wǎng)的建立，為大規(guī)模生產(chǎn)和分配創(chuàng)造了必要的物質(zhì)及技術條件；另一方面，鐵路龐大的規(guī)模和系統(tǒng)性，要求對車輛和貨物進行及時調(diào)度。因而，在美國經(jīng)濟中率先建立了多職能的、擁有多層級經(jīng)理的企業(yè)組織，并率先發(fā)展了直線－參謀制的組織管理原則。

生產(chǎn)上，蒸汽動力在生產(chǎn)中的使用，使制造一件產(chǎn)品的幾乎全部過程被集中到一家工廠之內(nèi)（即所謂的內(nèi)部化），少量的勞動力能夠生產(chǎn)大量的產(chǎn)品。而管理運動在工廠管理中的推廣，使技術帶來的“速度經(jīng)濟性”得以發(fā)揮；分配上，鐵路和電報所創(chuàng)立的新型物流和信息流通方式，改變了商業(yè)形態(tài)。獨立的批發(fā)商取代了實行傭金制的代理商，百貨公司、郵購商和連鎖商店等零售商蠶食了傳統(tǒng)小商店的份額，進而又侵蝕著批發(fā)商的勢力范圍。新興商業(yè)形態(tài)的優(yōu)勢在于所售商品的低價，而低價來自商品庫存的快速周轉(zhuǎn)。大規(guī)模分配由此興起。

在獨立的銷售商無法吸收大量生產(chǎn)所帶來的高額通過量的產(chǎn)業(yè)，制造商不得不實行橫向結(jié)合。例如在肉食加工企業(yè)中，領先的企業(yè)如阿穆爾和斯威夫特，由于要將西部的牛肉銷往東部的城市市場，因此必須建立龐大的冷庫和冷藏運輸?shù)摹＿@樣，就實現(xiàn)了大規(guī)模生產(chǎn)和分配的聯(lián)合。

綜上，大量生產(chǎn)與大量分銷結(jié)合于一個單一的公司之內(nèi)，導致了現(xiàn)代工商企業(yè)的誕生。接著，錢德勒列舉了關于現(xiàn)代工商企業(yè)的一系列論點：

第一， 當管理上的協(xié)調(diào)比市場機制的協(xié)調(diào)能帶來更大的生產(chǎn)力、較低的成本和較高的利潤時，現(xiàn)代多單位的工商企業(yè)就會取代傳統(tǒng)的小公司。

第二， 在一個企業(yè)內(nèi)把許多營業(yè)單位活動內(nèi)部化所帶來的利益，要等到建立起管理層級制以后才能實現(xiàn)。因此，管理層級制的存在是現(xiàn)代工商企業(yè)的一個顯著特征。

第三， 現(xiàn)代工商企業(yè)是當經(jīng)濟活動量達到這樣一個水平，即管理上的協(xié)調(diào)比市場的協(xié)調(diào)更有效率和更有利可圖時，才首次在上出現(xiàn)的。

第四， 管理層級制一旦形成并有效地實現(xiàn)了它的協(xié)調(diào)功能后，層級制本身也就變成了持久性、權力和持續(xù)成長的源泉。由此，現(xiàn)代工商企業(yè)開始具有了“其本身的生命”。

第五， 指導各級工作的支薪經(jīng)理這一職業(yè)，變得越來越技術性和職業(yè)化。選拔與晉升變得越來越依賴培訓、經(jīng)驗和表現(xiàn)，而不是家族關系或金錢。

第六， 當多單位工商企業(yè)在規(guī)模和經(jīng)營多樣化方面發(fā)展到一定水平，其經(jīng)理變得越加職業(yè)化時，企業(yè)的管理就會和它的所有權分開。許多現(xiàn)代工商企業(yè)既不是由銀行家也不是由家庭所控制，所有權變得極為分散。股東并不具備參與高階層管理的影響力、知識、經(jīng)驗或義務。支薪經(jīng)理人員既管理短期經(jīng)營活動，也決定長遠政策。他們支配了中低階層和高階層的管理。這種被經(jīng)理人員所控制的企業(yè)可以稱之為經(jīng)理式的企業(yè)，而此種公司占支配地位的經(jīng)濟系統(tǒng)則可稱為經(jīng)理式資本主義。

第七， 在做出管理決策時，職業(yè)經(jīng)理人員寧愿選擇能促使公司長期穩(wěn)定和成長的政策，而不貪圖眼前的最大利潤。因此，經(jīng)理人員要維持其組織被充分利用的愿望乃變成了一種使企業(yè)進一步發(fā)展的持續(xù)力量。

第八， 隨著大企業(yè)的成長和對主要經(jīng)濟部門的支配，它們改變了這些部門乃至整個經(jīng)濟的基本結(jié)構(gòu)。

錢德勒認為，管理協(xié)調(diào)的“看得見的手”比亞當·斯密所謂的市場協(xié)調(diào)的“看不見的手”能夠更加有效地促進經(jīng)濟的發(fā)展，同時也更能增加資本家的競爭能力；管理的變革由此對生產(chǎn)與消費產(chǎn)生了巨大的促進作用。這一過程被錢德勒稱為“美國企業(yè)界的管理革命”。三、美國制度變遷

如上文所述，錢德勒在《看得見的手》中提出的“現(xiàn)代企業(yè)”的概念，即“由一組支薪的中、高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)即可適當?shù)胤Q之為現(xiàn)代企業(yè)。”其誕生要回溯到19世紀40年代。在此之前，生產(chǎn)單位都是家庭小作坊式生產(chǎn)，生產(chǎn)動力一般是水力、風力、人力及牲畜拉動，生產(chǎn)效率很低。在這種情況下，現(xiàn)代意義上大規(guī)模的生產(chǎn)企業(yè)是很難誕生的。

從19世紀40年代開始，美國的大型企業(yè)揭開了現(xiàn)代企業(yè)史上意義最重大的一頁：組織結(jié)構(gòu)從H型（科層型）開始，一直到多分部的M型（分權制）結(jié)構(gòu)。與此同時，所有權與經(jīng)營權正式分離，職業(yè)經(jīng)理人出現(xiàn)，現(xiàn)代公司制企業(yè)正式誕生，從而奠定了美國企業(yè)順利成為現(xiàn)代巨型跨國公司的基礎。書中認為，美國大型企業(yè)制度的變遷包括了三種含義：一是企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變革；二是企業(yè)所有權與經(jīng)營權的分離；三是經(jīng)理人階層的出現(xiàn)并日趨職業(yè)化。

【1】企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變革

19世紀40年代，與通訊業(yè)的發(fā)展給當時大的發(fā)展提供了持續(xù)不竭的動力。鐵路工業(yè)首先興起，標志著大規(guī)模企業(yè)的誕生。而后，在商業(yè)流通領域、化工領域、重工業(yè)領域，美國企業(yè)通過以下發(fā)展戰(zhàn)略：專業(yè)化、橫向多角化、縱向一體化、跨國戰(zhàn)略與多元化戰(zhàn)略，實現(xiàn)了規(guī)模與范圍經(jīng)濟的擴張，培養(yǎng)了美國企業(yè)的組織能力。與這些戰(zhàn)略相伴隨的是，美國企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)先后經(jīng)歷了U型（扁平型）結(jié)構(gòu)、H型（科層型）結(jié)構(gòu)、M型（分權制）結(jié)構(gòu)的變遷。在現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變遷的過程中，美國企業(yè)管理革命順利完成，即實現(xiàn)了企業(yè)所有權與管理權的的分離，建立了現(xiàn)代企業(yè)公司制度。

【2】所有權和經(jīng)營權的分離

由于現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權主體眾多，過于分散，以至于誰都沒有力量單獨控制企業(yè)，又由于現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模大、管理復雜、經(jīng)營難度大，對企業(yè)實行協(xié)調(diào)與控制的人員必須經(jīng)過專門的訓練、具有專門的知識與能力，不是僅僅擁有所有權就可勝任的。企業(yè)的控制權必然集中于專門的經(jīng)理人員手中，但這些經(jīng)理人員往往不是所有者。于是，在現(xiàn)代企業(yè)便形成了所有權與控制權相分離的局面。這種“兩權分離”的狀況，在古典企業(yè)那里也曾出現(xiàn)過，但不普遍，也不具有必然性。而現(xiàn)代企業(yè)卻不然它不可能有別的選擇，兩權分離已經(jīng)形成制度。貝利、米恩斯曾詳細論證了現(xiàn)代企業(yè)這種兩權分離狀態(tài)產(chǎn)生的原因與經(jīng)過，把經(jīng)理人員掌握控制權稱作“沒有財產(chǎn)權的權利”，把這種制度變遷叫做“經(jīng)理革命”。

【3】職業(yè)經(jīng)理人階層的出現(xiàn)

錢德勒認為，企業(yè)是否由支薪的職業(yè)經(jīng)理管理是現(xiàn)代企業(yè)與古典企業(yè)的分界線。上文所述的所有權與控制權的演變過程，不僅取決于所有權的分散過程，而且同企業(yè)管理復雜化程度的發(fā)展有關。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大和企業(yè)技術含量的提高，越來越要求企業(yè)管理者接受嚴格的訓練，不是任何一個財產(chǎn)所有者能勝任這一職務的，必須由專家管理企業(yè)。這也是所有權同控制權分離的重要原因。而兩權分離的直接結(jié)果，則導致了職業(yè)經(jīng)理人階層的出現(xiàn)。新的一體化企業(yè)由于結(jié)合了生產(chǎn)與分配，產(chǎn)生了比原來單一職能企業(yè)多得多的管理職位。這種分管各種工作的管理人員基本上是職業(yè)經(jīng)理人，他們不擁有或只擁有極少的公司股票。起初，他們主要是在中層管理或職能管理，即日常運營方面發(fā)揮其協(xié)調(diào)作用，高層管理仍為企業(yè)主或創(chuàng)始人把持。但在一些由合并而成的企業(yè)中，投資銀行家加入到大股東的行列，并因此造成股權的分散，職業(yè)經(jīng)理因此乘勢而起，開始介入公司的高層管理。由于他們具有專業(yè)、信息和時間等方面的優(yōu)勢，相較于股東而言更適合擔當管理的責任。

四、結(jié)論：企業(yè)管理革命與美國工業(yè)化

前文我們分別從現(xiàn)代工商企業(yè)的誕生及性質(zhì)、現(xiàn)代企業(yè)制度變遷等方面介紹錢德勒在《看得見的手》中所描述的經(jīng)理式的資本主義。由當時美國的國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境可以看出，經(jīng)理式的資本主義乃是一種經(jīng)濟現(xiàn)象。在當時，它幾乎得不到美國選民的支持。至少在本世紀四十年代以前，現(xiàn)代工商企業(yè)是頂著民眾和政府的反對而成長起來的。許多美國人——或許是大多數(shù)——都以懷疑的眼光來看大型企業(yè)。這種企業(yè)行使的集中化經(jīng)濟權力違反了民主的基本價值。它們的存在，阻撓了許多經(jīng)濟部門中的創(chuàng)業(yè)機會。它們的經(jīng)理人員也無須（或有責任）對其權力的使用作出說明。

但正如錢德勒所言，美國所以成為經(jīng)理式資本主義策源地，在于其國內(nèi)市場的規(guī)模和性質(zhì)。在十九世紀下半葉，美國的國內(nèi)市場是全世界最大的，而更為重要的是，它還是全世界成長最快的市場。……美國市場不僅比其它國家的市場更大、發(fā)展更快，而且還具有更高的同質(zhì)性。美國的收入分配看來要比其它國家更為平均。市場的階級界線不象歐洲那樣明顯。美國市場的特點還在于它是一個新開發(fā)的市場，幾十年前這里有許多地方還是荒無人煙，因而新型的現(xiàn)代工商企業(yè)更易于建立，因為老的一套經(jīng)營還來不及成為慣例和變得僵化。

這正符合馬克思所言的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系，生產(chǎn)關系又反作用于生產(chǎn)力的原理。美國當時的國內(nèi)環(huán)境誕生了現(xiàn)代企業(yè)，引起了生產(chǎn)、分配各方面的變革，從而誕生了經(jīng)理式的資本主義，也隨之誕生了職業(yè)經(jīng)理人階層及現(xiàn)代企業(yè)制度。而這種企業(yè)管理革命所帶來的先進的公司治理經(jīng)驗又在生產(chǎn)、分配各方面加速了美國工業(yè)化進程。現(xiàn)代企業(yè)先進的管理層級制及兩權分離所帶來的職業(yè)經(jīng)理人階層的出現(xiàn)，從微觀上提高了企業(yè)經(jīng)濟效率，對美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起了極大促進作用。綜上，企業(yè)管理革命在美國工業(yè)化上書寫了濃墨重彩的一筆。

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1． 錢德勒，《看得見的手——美國企業(yè)的管理革命》，商務印書館，1997年，重武譯

2． 金波，《主要資本主義國家近現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展史》，當代出版社，1994年

3． 張維迎，《所有權、治理結(jié)構(gòu)及委托——代理關系》，《經(jīng)濟》，1996年第9期

4． 郭金林，《企業(yè)產(chǎn)權契約與公司治理結(jié)構(gòu)》，經(jīng)濟管理出版社，2002年