摘要：在開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一國的技術(shù)進(jìn)步不僅取決于國內(nèi)研發(fā)投入，而且其他國家的研發(fā)行為也通過各類傳遞渠道直接或間接地影響了本國的技術(shù)進(jìn)步。目前學(xué)界對國際技術(shù)溢出渠道的經(jīng)驗研究主要集中在探討國際貿(mào)易、內(nèi)向FDI與技術(shù)溢出方面。本文對國際技術(shù)溢出的經(jīng)驗研究做了綜述，并對技術(shù)溢出的進(jìn)一步研究提出了建議。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易 國際技術(shù)溢出 FDI

1 概述

在開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一國的技術(shù)進(jìn)步不僅取決于國內(nèi)研發(fā)投入，而且其他國家的研發(fā)行為也通過各類傳遞渠道直接或間接地影響了本國的技術(shù)進(jìn)步。最新研究表明，在OECD國家，導(dǎo)致生產(chǎn)率增長的主要源泉不是來自國內(nèi)的研發(fā)活動，而是來自國外的研發(fā)活動，即使像法國這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，國外研發(fā)也可以解釋其生產(chǎn)率增長的87%(Eaton和Kortum，1999)。

外國R&D活動直接或間接對本國技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響的這種外部性被稱為國際技術(shù)溢出。隨著運輸、信息和通信技術(shù)的發(fā)展及經(jīng)濟(jì)一體化水平的迅速提升，國際技術(shù)溢出對一國生產(chǎn)率的影響日益增強(qiáng)。對我國這樣的發(fā)展中國家而言，未來經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動力主要來自于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步不僅來自于自我創(chuàng)新和積累，而且在很大程度上取決于對全人類現(xiàn)有技術(shù)的消化和吸收上。因此，科學(xué)合理地利用各種溢出渠道的國際技術(shù)溢出，對我國實現(xiàn)技術(shù)趕超和經(jīng)濟(jì)起飛具有重要的意義。

2 國際貿(mào)易與技術(shù)溢出

目前學(xué)界對國際技術(shù)溢出渠道的經(jīng)驗研究主要集中在探討國際貿(mào)易、內(nèi)向FDI與技術(shù)溢出等溢出渠道方面。Coe和Helpman（1995）在進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出方面作了開創(chuàng)性的研究，給出了國際技術(shù)溢出的基本計量模型（簡稱CH模型）。他們認(rèn)為，一個經(jīng)濟(jì)開放國家可以從其它國家進(jìn)口中間產(chǎn)品，因此，其生產(chǎn)率不僅依賴于其國內(nèi)的R&D資本存量，也依賴于國外的R&D資本存量。因而，國內(nèi)生產(chǎn)率TFP既是國內(nèi)R&D資本存量又是國外R&D資本存量的函數(shù)：

其中，TFP表示一國的全要素生產(chǎn)率，DRD為國內(nèi)R&D資本存量，α0為常數(shù)項，αd表示國內(nèi)R&D資本存量的TFP彈性；SF為國外R&D資本存量，αf表示外國R&D資本存量的TFP彈性。Coe和Helpman(1995)使用進(jìn)口份額作為權(quán)重來構(gòu)造國外R&D存量，采用了21個OECD國家以及以色列的面板數(shù)據(jù)集，實證檢驗結(jié)果表明：貿(mào)易伙伴國R&D投入有助于本國內(nèi)全要素生產(chǎn)率的提高，并且其影響程度隨著本國貿(mào)易開放度的提高而加強(qiáng)。

其他學(xué)者如Sjoholm(1996)、Keller(1997)也得出了進(jìn)口貿(mào)易是國際技術(shù)溢出的重要的傳導(dǎo)渠道。在對我國國際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究上，方希樺、包群和賴明勇（2004）的研究表明貿(mào)易伙伴國的R&D投入通過進(jìn)口貿(mào)易傳導(dǎo)機(jī)制對我國全要素生產(chǎn)率的提高有顯著的促進(jìn)作用；黃凌云和徐磊（2009）運用GTAP模型發(fā)現(xiàn)北美等八大區(qū)域均能通過國際貿(mào)易技術(shù)溢出促進(jìn)我國工業(yè)制成品部門技術(shù)的進(jìn)步。

3 內(nèi)向FDI與技術(shù)溢出

“FDI對引資東道國具有技術(shù)溢出效應(yīng)”自20世紀(jì)60年代由MacDougall提出之后便得到了廣泛關(guān)注，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的熱門話題之一。FDI分為內(nèi)向FDI和外向FDI。學(xué)界對FDI與技術(shù)溢出的研究主要放在內(nèi)向FDI (Inward FDI)的國際技術(shù)溢出效應(yīng)的研究上，即探討流入到東道國的FDI對東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)。相關(guān)的經(jīng)驗研究主要集中三個方面：一是FDI的國際技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在；二是什么樣的因素對FDI的國際技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響；三是FDI國際技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)制。

3.1 FDI的國際技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在

在FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在方面，學(xué)者們主要探討了流入東道國的內(nèi)向FDI對東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)流入發(fā)達(dá)國家的內(nèi)向FDI對東道國企業(yè)普遍存在技術(shù)溢出效應(yīng)，但是對流入發(fā)展中國家的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的結(jié)論不一致。Kokko & Zejan(1994)和Sjoholm(1999) 等人對發(fā)展中東道國的內(nèi)向FDI的研究結(jié)果支持了內(nèi)向FDI存在技術(shù)溢出效應(yīng)。但Aitken和Harrison（1999）等人卻不支持內(nèi)向FDI技術(shù)外溢假設(shè)。國內(nèi)學(xué)者也對流入中國的FDI對我國技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行了實證研究，得出的結(jié)論也不一致。郭慶賓和方齊云（2009）利用協(xié)整分析和誤差修正模型對國外研發(fā)對我國技術(shù)進(jìn)步的影響效果進(jìn)行了經(jīng)驗分析，發(fā)現(xiàn)基于外國直接投資的溢出效應(yīng)對我國的技術(shù)進(jìn)步起促進(jìn)作用；但包群（2003）的研究表明外資企業(yè)的技術(shù)溢出效果并不明顯，并且內(nèi)向FDI的技術(shù)進(jìn)步作用存在較大的波動性。

3.2 FDI的國際技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素

在技術(shù)溢出的影響因素方面，技術(shù)差距與吸收能力是學(xué)者們考慮的重點。Kokko(1994)認(rèn)為，溢出水平依技術(shù)的復(fù)雜程度和技術(shù)差距而定，同時，也沒有發(fā)現(xiàn)那些跨國公司使用高度復(fù)雜技術(shù)的產(chǎn)業(yè)中溢出存在的證據(jù)。Kinoshita(2001)對捷克的檢驗發(fā)現(xiàn)，外資的存在對于研發(fā)密集的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了正的溢出，這表明企業(yè)的吸收能力對獲取技術(shù)溢出的重要性。陳濤濤、范明曦和馬文祥（2003）采用我國制造業(yè)數(shù)據(jù)的實證表明，“技術(shù)差距”是影響FDI對我國行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的最直接、也是最重要的因素之一。賴明勇、包群、彭水軍、張新（2005）通過構(gòu)建基于中間產(chǎn)品種類擴(kuò)張的內(nèi)生增長模型，證實了技術(shù)吸收能力對技術(shù)外溢效果的決定作用；他們的實證結(jié)果表明，東部地區(qū)人力資本投資相對滯后制約了技術(shù)吸收能力，而中西部地區(qū)提高技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)開放度。

3.3 FDI的技術(shù)溢出機(jī)制

在FDI的溢出機(jī)制研究方面，學(xué)者們往往在外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)率同時被決定的聯(lián)立方程中探討FDI技術(shù)溢出的機(jī)制。如果表示外資存在變量前的系數(shù)為正，則表示FDI技術(shù)溢出來源于示范和模仿效應(yīng)。Driffield(2001) 對英國的實證結(jié)論表明，外資企業(yè)的生產(chǎn)率越高，國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率增長越快，這說明國內(nèi)企業(yè)和跨國公司之間的競爭是國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率增長發(fā)生的重要機(jī)制。Kokko（1996）對墨西哥的檢驗也發(fā)現(xiàn)競爭是溢出效應(yīng)產(chǎn)生的重要機(jī)制。Xiaoying Li，Xiaming Liu和David Parker(2001)采用中國1995年制造業(yè)的數(shù)據(jù)的計量分析表明，示范模仿效應(yīng)是集體企業(yè)和私人企業(yè)獲得FDI技術(shù)溢出的有效機(jī)制。陳濤濤（2003）的實證也表明充分競爭是產(chǎn)生溢出效應(yīng)的有效機(jī)制。

4 外向FDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)

除了內(nèi)向FDI可能會給東道國帶來技術(shù)溢出效應(yīng)外，也有學(xué)者注意到外向FDI也能給東道國帶來國際技術(shù)溢出。外向FDI可使企業(yè)充分利用接近當(dāng)?shù)丶夹g(shù)資源的優(yōu)勢，實現(xiàn)跟蹤、學(xué)習(xí)和獲取先進(jìn)技術(shù)和適用技術(shù)的目的。同時，對外直接投資企業(yè)國外分支機(jī)構(gòu)通過技術(shù)返流，向母國進(jìn)行最新和先進(jìn)技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，從而帶動母公司、其他子公司、母國行業(yè)及母國整體技術(shù)水平的提高，這就是逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。Branstetter(2000)對在美國投資的日資企業(yè)的實證研究表明，日本企業(yè)對美直接投資的確提升了這些公司的技術(shù)水平，從而證明了外向FDI具有逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。Braconier（2001）用面板數(shù)據(jù)考查了瑞典的內(nèi)外向FDI對R&D的溢出，發(fā)現(xiàn)內(nèi)外向FDI與國內(nèi)獲得的技術(shù)外溢正相關(guān)；Potterie和Lichtenberg(2001)分別就貿(mào)易、外向FDI、內(nèi)向FDI進(jìn)行檢驗的結(jié)果表明只有外向的FDI才能產(chǎn)生技術(shù)溢出。對于小國而言，進(jìn)口產(chǎn)生的技術(shù)外溢要大于外向FDI產(chǎn)生的技術(shù)溢出，而大國則相反。