[論文關(guān)鍵詞]基本經(jīng)濟(jì)制度傳統(tǒng)社會主義社會主義初級階段

[論文摘要]有著深遠(yuǎn)歷史淵源的傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，在我國建立之初就表現(xiàn)出了低效率。為此，從1957年起，我國就曾先后多次對這一制度進(jìn)行了修補(bǔ)式的“改良”，但無一例外沒有取得成功。究其原因，主要是傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度超越了我國的現(xiàn)實國情，因此，企圖不通過大刀闊斧式的改革，建立完善的社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度，而僅僅依靠修補(bǔ)式的“改良”是無濟(jì)于事的。

以單一公有制為特點的傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，是我黨在革命根據(jù)地時期發(fā)展起來的公營經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過沒收官僚資本和對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造而建立起來的。目前，這一制度已在一定程度上轉(zhuǎn)型為公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度，但轉(zhuǎn)型的成就主要來自非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而不是傳統(tǒng)公有制自身的改革。究其原因，對傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的認(rèn)識不到位、不統(tǒng)一，導(dǎo)致所有制改革，特別是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革走走停停、舉步維艱是一個重要的方面。鑒此，筆者認(rèn)為，當(dāng)前，在全國掀起一場針對傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的大討論是十分有益的。本文僅僅是對傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的起源、變遷與績效談一些淺見，以拋磚引玉。

一、傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的起源

我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的建立，有著悠久而深遠(yuǎn)的歷史淵源。其中，中國歷史上的“大同”思想、西方空想社會主義者的天才夢想、馬克思和恩格斯的科學(xué)預(yù)見、列寧和斯大林的理論與實踐等是主要的方面。

1.中國歷史上的“大同”思想

早在春秋戰(zhàn)國時期，我國就有了“大同”思想的萌芽。進(jìn)入西漢時期，“大同”思想有了進(jìn)一步的發(fā)展。例如在《禮記·禮運》一書中，作者寫道:“大道之行也，天下為公”，“使老有所終，壯有所用，幼有所長，矜寡孤獨廢疾者皆有所養(yǎng)”，“是謂大同”。到了近代，洪秀全在《天朝田畝制度》中明確提出了要建立一個“有田同耕，有飯同食，有衣同穿，有錢同使，無處不均勻，無人不飽暖”的理想社會的政治主張。1902年，康有為出版了《大同書》，進(jìn)一步提出了要建立一個“無邦國，無帝王，人人平等，天下為公”的大同社會的思想主張。

我國古代、近代的“大同”思想，對后人特別是毛澤東等老一輩無產(chǎn)階級革命家產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，從而成為我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度得以建立的一個重要淵源。[1](P772-776)

2.西方空想社會主義者的天才夢想

在西方，雖然“社會主義”一詞直到19世紀(jì)30年代才開始流行起來，但有關(guān)社會主義的思想在16世紀(jì)初就已經(jīng)應(yīng)運而生了[2](P2)。如早在1516年，英國的國會議員托馬斯·莫爾就出版了一部名為《關(guān)于最完美的國家制度和烏托邦新島既有益又有趣的金書》(簡稱《烏托邦》)的著作。在書中，莫爾痛斥了英國社會的黑暗與罪惡，提出了要建立一個一切財產(chǎn)歸公共所有，共同勞動，全體公民都可以享有平等、富足生活的理想社會的主張。

以后的西方空想社會主義者無不是主張公有制的。正如我國著名思想家胡繩所說:“一切形式的空想社會主義都主張公有制。應(yīng)該說，社會主義的理想從來是和公有制的要求相聯(lián)系的。”[3]空想社會主義者的天才夢想，不僅是馬克思主義的一個重要思想來源，而且是我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的一個重要思想來源(例如，在中共八大二次會議前后，毛澤東、劉少奇都曾指出:“從前烏托邦的思想，我們要實現(xiàn)”，“空想社會主義的一些理想，我們要實行”。參見薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》(下卷)，中共中央黨校出版社1993年版，第731-775頁)。

3.馬克思、恩格斯的科學(xué)預(yù)見

馬克思、恩格斯關(guān)于社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的思想主要包括:(1)所有制問題是社會主義革命運動的基本問題。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思和恩格斯指出:共產(chǎn)黨人“在所有這些運動中”，“都特別強(qiáng)調(diào)所有制問題，把它作為運動的基本問題。”[4](P86)(2)公有制是社會主義經(jīng)濟(jì)制度的基本特征。恩格斯不止一次地指出:社會主義與資本主義的具有決定意義的差別在于“在實行全部生產(chǎn)資料公有制的基礎(chǔ)上組織生產(chǎn)”[5](P443)，共產(chǎn)主義的最簡單的定義就是“財產(chǎn)公有”。[6](P318-319)(3)未來社會主義的公有制是社會所有制，即全部生產(chǎn)資料歸社會全體成員共同占有的公有制。也就是說，未來社會主義社會不僅不存在任何非公有制形式，而且不存在多種公有制形式[5](P443)。(4)在國家消亡之前，社會所有制將采取國家所有制形式。馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中指出:“無產(chǎn)階級將利用自己的政治統(tǒng)治，一步一步地奪取資產(chǎn)階級的全部資本，把一切生產(chǎn)工具集中在國家即組織成為統(tǒng)治階級的無產(chǎn)階級手里。”(5)公有制取代私有制是一個逐步實現(xiàn)的過程。馬克思指出:“無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的;而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的臺胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。”[7](P33)恩格斯在回答“能不能一下就把私有制廢除”的問題時也指出:“不，不能，正像不能一下子就把現(xiàn)有的生產(chǎn)力擴(kuò)大到為實現(xiàn)財產(chǎn)公有所必要的程度一樣，……只能逐步改造現(xiàn)社會，并且只有在廢除私有制所必需的大量生產(chǎn)資料創(chuàng)造出來后才能廢除私有制。”[4](P239)

我國的社會主義革命是在馬克思主義指導(dǎo)下取得成功的，我國的傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度也是在馬克思主義指導(dǎo)下建立起來的。因此，馬克思、恩格斯關(guān)于社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的科學(xué)預(yù)見，就成為我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度得以建立的一個重要的思想淵源。

4.列寧和斯大林的理論與實踐

列寧和斯大林不僅繼承和發(fā)展了馬克思、恩格斯關(guān)于社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的思想，而且通過他們領(lǐng)導(dǎo)的無產(chǎn)階級革命運動的實踐，把這些思想變成了活生生的現(xiàn)實。

列寧關(guān)于社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的思想，主要包括兩個方面:(1)創(chuàng)立了兩種公有制形式同時并存的理論。首先，列寧繼承了馬克思、恩格斯關(guān)于在國家消亡前，社會所有制將采取國家所有制形式的思想，提出了土地國有化、銀行國有化、交通運輸國有化、郵電國有化、工業(yè)國有化的思想主張;其次，列寧提出了沒收地主土地，團(tuán)結(jié)中農(nóng)，限制富農(nóng)，根據(jù)自愿原則，通過合作化道路把廣大小農(nóng)逐步引導(dǎo)到社會主義軌道上來的思想。列寧指出:當(dāng)全國居民都組織到合作社中來時，這將是一種文明的合作社社員的制度。而在無產(chǎn)階級取得勝利，生產(chǎn)資料公有制的條件下，這種“文明的合作社工作者的制度就是社會主義制度。”[8](P426)(2)提出了在過渡時期必須發(fā)展國家資本主義的重要思想。鑒于企圖“直接過渡到純社會主義”的“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”在實踐中遭受到的巨大失敗，1922年3月召開的以列寧為首的俄共(布)第十次代表大會，通過了從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義過渡到新經(jīng)濟(jì)政策的決議。該決議在所有制上，允許在新的條件下，發(fā)展包括租讓制、租賃制、合作制、代銷代購制等在內(nèi)的國家資本主義的經(jīng)濟(jì)形式。

列寧去世后，斯大林把列寧的一些思想變成了現(xiàn)實。但在關(guān)于社會主義究竟應(yīng)該建立什么樣的基本經(jīng)濟(jì)制度方面，斯大林也有自己的創(chuàng)建:(1)社會主義存在著兩種公有制形式。斯大林指出:“現(xiàn)今在我國，存在著社會主義生產(chǎn)的兩種基本形式:一種是國家的即全民的形式，一種是不能叫全民形式的集體農(nóng)莊形式。”[9](P550)(2)“國家所有制是高級的最發(fā)達(dá)的社會主義所有制形式;它在整個國民經(jīng)濟(jì)中起著主導(dǎo)的和決定的作用”;集體所有制之所以具有社會主義性質(zhì)，是由國家所有制占支配地位的情況決定的(參見由斯大林親自指導(dǎo)、蘇聯(lián)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所編寫的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》(第三版增訂本)(下冊)，三聯(lián)書店1959年中文版，第111-117頁)。(3)國家所有制優(yōu)越于集體所有制，集體所有制必須過渡到國家所有制。這樣才能完成向共產(chǎn)主義的過渡。[9](P58)

由于列寧和斯大林領(lǐng)導(dǎo)俄國無產(chǎn)階級取得了社會主義革命的第一個偉大勝利，并在世界上建立了第一個社會主義國家。因此，他們的思想，尤其是斯大林的思想，一度被許多社會主義國家奉為圭臬;他們創(chuàng)立的革命模式，尤其是斯大林創(chuàng)立的社會主義模式，一度被許多社會主義國家當(dāng)作唯一標(biāo)準(zhǔn)的革命模式或社會主義模式。我國在取得新民主主義革命勝利后，由于受到了來自西方列強(qiáng)的封鎖禁運，在政治上實行了對蘇聯(lián)“一邊倒”的政策。加之由于對社會主義革命和建設(shè)缺乏必要的經(jīng)驗，所以在建立社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度時，仿效甚至照搬了蘇聯(lián)的社會主義模式。這樣，列寧和斯大林關(guān)于社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的思想，自然就成為我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的一個重要淵源。

二、傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的變遷

從1956年傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度建立至今，我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度先后經(jīng)歷了“大躍進(jìn)”時期、“調(diào)整”時期、“文革”時期、改革開放時期四次較大的變遷。本文僅就改革開放前的幾次變遷作一分析。

1.“大躍進(jìn)”時期傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的變遷

從1957年冬季到1958年春季，我國出動了幾千萬到上億的勞動力，大搞農(nóng)田水利基本建設(shè)，揭開了“大躍進(jìn)”的序幕。由于農(nóng)田水利建設(shè)要求在大面積土地上統(tǒng)一規(guī)劃，修建長達(dá)幾公里、幾十公里、甚至上百公里的灌溉渠系，所以中央領(lǐng)導(dǎo)同志認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社規(guī)模太小，束縛了生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，1958年3月的成都會議通過了小社并大社的政策建議。隨后，各地迅速開始了小社并大社的工作。1958年8月上旬，毛澤東視察了河北、河南、山東三省，發(fā)表了“還是辦人民公社好”的談話，掀起了各地興辦人民公社的熱潮。同年8月，中央召開了北戴河會議，作出了《關(guān)于農(nóng)村建立人民公社問題的決議》。從此，一個大辦人民公社的全民運動迅速在全國農(nóng)村開展起來。據(jù)統(tǒng)計，到1958年10月底，全國農(nóng)村共建立人民公社26576個，參加的農(nóng)戶占農(nóng)戶總數(shù)的99.1%，表明全國農(nóng)村基本上實現(xiàn)了人民公社化。[1](P727-779)

2.“調(diào)整”時期傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的變遷

鑒于“大躍進(jìn)”和人民公社化運動給國民經(jīng)濟(jì)造成的嚴(yán)重困難，中央于1960年提出了“調(diào)整、鞏固、充實、提高”的八字方針。這一方針提出后，毛主席大興調(diào)查研究之風(fēng)，并經(jīng)過一年多的醞釀，制定了《農(nóng)村人民公社工作條例(修正草案)》(簡稱《六十條》)，于1962年八屆十中全會通過實施。《六十條》的主要內(nèi)容是:調(diào)整和規(guī)范農(nóng)村的生產(chǎn)關(guān)系，將原來的人民公社制度改變?yōu)椤叭壦?即公社、大隊、生產(chǎn)隊三級所有)、隊為基礎(chǔ)(即以生產(chǎn)隊為基本核算單位)”的人民公社制度，認(rèn)為這不是一項臨時性的措施，一種權(quán)宜之計，而是在一個很長的時期內(nèi)，至少30年實行的一項根本制度。此外還規(guī)定，家庭副業(yè)是社會主義經(jīng)濟(jì)必要的補(bǔ)充，它從屬于集體或全民所有制經(jīng)濟(jì)，是它們的助手;社員可以經(jīng)營自留地，零星開墾荒地，飼養(yǎng)自留畜、自留禽，進(jìn)行集市貿(mào)易等。

《六十條》的通過和實施，是對人民公社化錯誤的一個重大修正，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展起了很大的作用。但政社合一的人民公社制度本身不僅沒有觸動，反而被固定下來了。

3.“文革”時期傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的變遷

“文革”時期，我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的變遷實際上是重蹈“大躍進(jìn)”和人民公社化運動的覆轍，許多方面甚至有過之而無不及:在農(nóng)村，大搞“窮過渡”和“割資本主義尾巴”，強(qiáng)迫社員實行“三獻(xiàn)一并”，即獻(xiàn)自留地、獻(xiàn)宅旁地、獻(xiàn)自有果樹，并隊升級; 把生產(chǎn)隊核算改為大隊核算，甚至公社核算;把農(nóng)民從事家庭副業(yè)(包括養(yǎng)豬、養(yǎng)雞和經(jīng)營自留地等)說成是“資本主義尾巴”，一割再割;集市貿(mào)易幾乎全部被關(guān)掉;供銷社也于1975年正式改為全民所有制的國營商業(yè)。

在城市，對僅留的少量個體經(jīng)濟(jì)也作為“刮單干風(fēng)”，縮小到不能再小的地步;不少地方把獨立核算的小集體工商企業(yè)也說成是資本主義性質(zhì)的東西，不是被砍掉，就是被升級為統(tǒng)一核算的大集體，有的甚至被升級為全民所有制性質(zhì)的國營經(jīng)濟(jì)。

“文化大革命”時期的基本經(jīng)濟(jì)制度變動，是在極不正常的狀態(tài)中進(jìn)行的，不僅沒有克服傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的弊端，反而使這一制度的弊端變得更為嚴(yán)重了。

三、傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的績效

我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的無效率是一個不爭的事實。按照鄧小平的說法，我國自1956年傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度建立，到1978年改革開放開始，差不多20年生產(chǎn)力沒有多大發(fā)展，整個社會處于停滯狀態(tài)。按照世界銀行《1981年世界發(fā)展報告》提供的“1955-80年人口、國民生產(chǎn)總值和人均國民生產(chǎn)總值:份額、比例關(guān)系和增長”的數(shù)字，1980年我國國民生產(chǎn)總值在世界國民生產(chǎn)總值中所占的份額，低于1955年的水平;人均國民生產(chǎn)總值按時價對美國國民生產(chǎn)總值的百分比，1955年我國占3.2%，1980年降為2.5%。從人民群眾的生活水平看，由于國民經(jīng)濟(jì)連續(xù)20年處于停滯狀態(tài)，直到1976年，人民群眾的生活基本上沒有超過1956年、1957年的水平。[10](P2)

我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度之所以無效率，歸根結(jié)底是由于其超越了我國的現(xiàn)實國情:

1.傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度超越了大多數(shù)人的行為動機(jī)馬克思主義經(jīng)典作家雖然沒有對未來社會主義社會人的行為特性作出具體的論述，但從他們比任何時代的政治家都更加重視和提倡集體主義、大公無私、奉獻(xiàn)精神等不難看出，他們提出社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度這一設(shè)想，是以人的行為的利他性為假設(shè)前提的。這就是說，傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度要能正常運行，要能創(chuàng)造出比資本主義更高的勞動生產(chǎn)率，就應(yīng)具備這樣一個基本前提，即:人人都是大公無私的，誰也沒有私欲，誰也不計較個人的利益。但在現(xiàn)實中，至少在人類能夠達(dá)到財富極大涌流之前，在人的欲望無限與資源有限的矛盾能夠徹底解決之前，大多數(shù)人的行為動機(jī)還不是這樣的。現(xiàn)實中，大多數(shù)人都有自己的私欲，大多數(shù)人都比較計較個人的利益，并且為了自己的利益，大多數(shù)人都有機(jī)會主義的行為動機(jī)，即通過采取不正當(dāng)手段如偷懶、欺騙、合謀等謀取自身利益的動機(jī)。這不僅是一個可以不斷得到驗證的的經(jīng)驗的事實，而且是經(jīng)濟(jì)學(xué)家對人的行為特性作出的基本假設(shè)。在此情況下，傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度要能正常運行，要能創(chuàng)造出比資本主義更高的勞動生產(chǎn)率就是難乎其難的。

2.傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度超越了生產(chǎn)力的發(fā)展水平前已述及，我國傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度是按照馬克思、恩格斯設(shè)想的社會主義模式建立起來的，而馬克思、恩格斯設(shè)想的社會主義模式是建立在生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的社會化大生產(chǎn)基礎(chǔ)之上的。然而，我國在建立社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度時，整個經(jīng)濟(jì)還處于小生產(chǎn)的汪洋大海之中，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和手工業(yè)經(jīng)濟(jì)占到國民經(jīng)濟(jì)的90%，而現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)只占10%[11](P26-27)。在生產(chǎn)力如此落后的國家建立社會主義，理應(yīng)經(jīng)歷一個較長的過渡時期，并在過渡時期結(jié)束之后，再經(jīng)歷一個以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的、相當(dāng)長的社會主義初級階段。但由于缺乏必要的經(jīng)驗，特別是由于受急躁冒進(jìn)的“左”傾錯誤思想的影響，我們只用了不到5年的時間，就完成了從新民主主義社會到社會主義社會的過渡，并且建立起了以“一大二公三純”為基本特點的傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，而沒有考慮到由我國生產(chǎn)力發(fā)展的具體特點決定，我國即使進(jìn)入社會主義，也要經(jīng)歷一個相當(dāng)長的初級階段這一基本國情。由于傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度超越了我國生產(chǎn)力的發(fā)展水平，所以整個經(jīng)濟(jì)的運行出現(xiàn)無效率，是不足為奇的。

3.傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度超越了商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的階段。因為只有以社會分工為基礎(chǔ)、以商品交換為特點的商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，才能促進(jìn)生產(chǎn)社會化水平的不斷提高，才能建立起社會主義賴以存在和運行的強(qiáng)大的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，才能消滅資本主義，建立社會主義。

我國在進(jìn)行社會主義革命時，整個經(jīng)濟(jì)尚處于自然經(jīng)濟(jì)、半自然經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)，商品經(jīng)濟(jì)很不發(fā)達(dá)，導(dǎo)致社會主義賴以存在和運行的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)十分薄弱。這就要求我們建立的社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度必須有利于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有利于生產(chǎn)社會化水平的提高。但由于對馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于社會主義只能存在公有制一種所有制形式以及社會主義社會不存在商品經(jīng)濟(jì)的觀點采取了教條主義的態(tài)度等原因，我們建立了一個以單一公有制為主要特點的傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度。這一制度不僅不利于商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，反而排斥商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這就導(dǎo)致我國建立的傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度因缺乏必要的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)而難以有效運行下去。

傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的上述缺陷和改革開放前我國對傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的歷次變革表明，傳統(tǒng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度與我國的現(xiàn)實國情是不相符的，企圖不通過大刀闊斧式的改革，建立完善的社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度，而僅僅依靠修補(bǔ)式的“改良”是無濟(jì)于事的。

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