論文關鍵詞：鑄件企業反傾銷博弈對策

論文摘要：近年來，我國鑄件及相關產品出口產品種類、數量發展較快，在成本上具有較強的競爭力，維持對較多國家，特別是西方國家的貿易順差，于是美國、歐盟各國給予部分鑄件出口企業征收高額的反傾銷稅，面對困境，文章分析了反傾銷的原因，從博弈的角度分析了鑄件企業應如何應對反傾銷，并提出了相關的建議。

1案例透視——鑄件反傾銷重創湖南企業

“十五”期間，我國鑄件產量躍居世界第一，成為鑄件生產的大國，我國鑄件及相關產品對外貿易發展較快，特別是人世后在出口產品種類、數量上都有了較快發展，在成本上具有較強的競爭力，維持對較多國家，特別是西方國家的貿易順差，于是就成為反傾銷的主要對象之一。

歐盟對源自我國的部分鑄件(主要指井蓋類鑄鐵產品)反傾銷查案作出終裁，5家中國企業獲得市場經濟地位并得到零稅率，另有5家企業獲得了18．6％37．9％的分別稅率，其他出口企業包括90％湖南企業獲得了47．8％的反傾銷稅率。在歐盟終裁結果出來后，此次歐盟反傾銷終裁，將導致國內300家企業倒閉，至少3萬人失業，而湖南估計將近15000人可能因歐盟實施高達47．8％的反傾銷稅率而失去工作。

2遭遇反傾銷的原因分析

作為全球最大的鑄件生產國，我國鑄件產品面臨日益增多的反傾銷指控，歸結有以下5個方面的因素：

①國際經貿形勢所迫。近l0年以來，尤其自9．11恐怖事件發生以來，世界經濟陷入低迷，美歐等西方發達國家財政赤字逐年加大，對外貿易失衡，貿易逆差不斷上升，國內經濟增長緩慢，失業率增加。與此形成鮮明對比的是，中國近年來經濟發展迅速，出口產品種類多、數量大，保持著對較多國家特別是西方國家貿易的順差，這自然成為反傾銷眾矢之的。其次，為了達到保護本國產業和國內市場不受沖擊，限制進口，減少貿易不平衡，各國紛紛起來采用反傾銷這一便利而有效的措施。

②我國對出口秩序監管不力。長期以來，中國出口的鑄件以中低檔次的產品為主，各類管件、散熱器、廚具及浴具占到36％。一些出口鑄件雖然可以達到國家標準和國際(ISO)標準，但要達到歐美國家客戶要求的標準還有一定距離。因此，中國鑄件在國際市場上只能將價格作為國際市場競爭的主要手段，導致惡性競爭，出口市場混亂。

③市場經濟地位得不到承認。我國加入WTO的同時，也被迫接受了“非市場經濟國家”的附加條件。采用不合理的“替代國價格”來計算我國產品傾銷幅度的方法，導致我國本來沒有傾銷的產品被裁定存在傾銷，或本來只有輕微傾銷的產品被裁定存在高幅度傾銷，結果敗訴率很高。

④國際市場營銷謀略不足。我國鑄件企業銷售觀念落后，在市場營銷中仍采用相對單一的“廉價取勝”的貿易策略，不重視產品在功能、質量、包裝服務等方面的改進和創新，不重視品牌的塑造。在參與國際競爭中缺乏長期戰略眼光，缺乏統一的規劃和合理布局，有時又缺少對國際市場的深入調研和市場行情的把握，不能及時調整出口產品的價格和數量，致使產品大量涌入進口國，增大了對我國反傾銷的概率。

⑤法律應訴不力。目前我國尚未建立起反傾銷應訴機制，存在著應訴經費不足、專業人才匱乏、企業應訴意識淡薄等問題。國外對華反傾銷案調查后，許多企業因多種顧慮往往不愿應訴。我國反傾銷訴訟的被動與消極做法，易給人造成國外對華反傾銷易于成功的錯覺，結果往往不僅喪失了多年開辟的市場，而且助長了有些國家肆意對華反傾銷的氣焰。

3反傾銷博弈分析

國外對我國鑄件產品的反傾銷案件數量逐年上升，涉及面廣，影響的市場范圍涉及金額也在不斷增加。鑄件企業作為反傾銷博弈的一方，能否一招一式地積極應對，或主動出擊，是維護自身權利取得博弈收益的關鍵。

3．1確定變量與模型表述

在反傾銷的起訴與應訴中，控辯雙方通過法律途徑來追逐自己的最大化利益，同時也得付出一定的成本。由于此博弈是長期和動態的，所以，雙方都只能在根據歷史觀察的基礎上推定對方的行動概率，然后確定自己的最優化戰略。

在起訴方(假定是外國當地企業，下同)而言，其預期收益主要由訴訟費用T1、勝訴后自身產品的增銷所帶來的利潤R1、節省下來的新市場的開拓費用或開拓原市場銷路的營銷成本K1組成。而在應訴方(假定是我國鑄件出口企業，下同)而言，其預期收益主要由一旦敗訴就得失去的原市場銷售收益R2、訴訟費用和國際旅行的費用之和112、敗訴后的新市場開拓費用或重新在原市場進行營銷的成本K2組成，據此，得到控辯雙方的戰略組合，見表1。．

在表1的戰略組合表中，逗號的左邊是外國當地企業的預期收益，而右邊是我國鑄件出口企業的預期收益；P、c『分別是外國當地企業的起訴概率和我國鑄件出口企業的應訴概率；正號代表收入，負號代表支出。另外，以上模型包含有這么幾個假定：

①博弈雙方并不是全息的，各自只知道自己的收益。但經過多次博弈，可以對對方的收益與行動概率進行估計。

②為了簡化分析，假定無論是外國當地企業或我國出口企業，都是以勝利的收益來衡量自己的預期收益。而且，如果有起訴無應訴，則認為被起訴的必輸。至于不起訴狀態下的戰略組合，則視為理論上的概念收益(支出)或預防費用。 ③混合戰略納什均衡存在。

④默認博弈的雙方都是一個團體。

3．2模型的簡要分析

首先，我們考慮雙方在對方概率下的預期收益。在外國當地企業的考慮中，自己的選擇只有兩個：起訴(p=1)和不起訴(p=0)。因此，他的預期收益是：U(1，q)=qCR1一TI+K1)+(1-q)(RI+K1)u(o，q)-q(一K1)+(1～q)(一K1)根據理論模型，在混合戰略納什均衡的狀態下，有：U(1，q)=U(0，q)因此，得出混合戰略納什均衡的成立條件之一：q=(RI+2KI)／T1同理，在我國企業的考慮中，應訴(q=1)與不應訴(q=0)的預期收益為：UCp，1)=pCR2一T2+K2)+(1-p)(R2+K2)UCp，0)=pC—K2)+(1-p)(一K2)使U(p，1)=u(p，0)，得混合戰略納什均衡的成立條件之二：p=(R2+2K2)／T2現實中，恰好滿足混合戰略納什均衡的事例幾乎沒有，無論理論上還是事實，存在：

①當我國出El企業的應訴概率q>(R1+2K1)／T1時，外國當地企業的最佳選擇是不起訴；當q<(R1+2K1)／T1時，外國當地企業的最佳選擇就是起訴；當且僅當q=(R1+2K1)／T1時，外國當地企業才會選擇混合戰略或任意純戰略。

②當外國當地企業的起訴概率p>(R2+2K2)／rr2時，我國出口企業的最佳選擇就是應訴；p<(R2+2K2)／T2時，我國出口企業的最佳選擇就是不應訴；而且僅當p=(R2+2K2)／T2時，我國出口企業才會選擇混合戰略或任意純戰略。

需要說明的是，在實際的應用中，理論上(或經驗中)的D、q的值用R1、R2、T1、rr2、K1、K2的歷史觀察值或歷史觀察的平均值推算，而當面對一次具體的博弈的時候，使用對對方的估計數值或能得到的一些實際數據(這更好)來推算這一次的P、q，然后通過比較兩者大小來選擇自己的純戰略。

3．3各因素對概率的影響

P=(R2+2K2)／I’2；q=(RI+2K1)／T1可以發現：

①對雙方中的任何一方而言，本方的預期收益越高，對方的起訴／應訴的概率就越高。從經濟學的角度看，這是因為一個行業的市場總額在短期內，甚至在長期內都是一個定值，對方的收益越高就意味著本方的收益越低，所以，在外國當地企業的角度看來是要通過反傾銷訴訟來爭取市場份額，在我國出口企業的角度看是要保住自己的市場份額。

②對任何一方而言，本方的開拓新市場或在原市場重新進行營銷的成本越高，對方的起訴砬訴的可能性就越大。從經營的角度看，這是出于要打垮對手的考慮，是要通過訴訟來除去競爭對手。而且，K1、K2的前面有系數2，反映了K1、K2對q、P的影響比R1、R2的影響大。這說明了反傾銷的起訴／應訴在通常情況下考慮的，更多不是傾銷的事實是否已經發生或將要發生，而是要打擊對手。這也在理論上解釋了為何反傾銷法在全球范圍內被廣泛濫用的原因。

③要針對國內企業不敢應訴的心態，研究建立應訴與受益對稱機制。要積極探索多種籌集資金的方式，研究建立行業內應訴基金．對積極應訴企業提供資助，根據“誰應訴誰受益”的原則，通過行業協會的自律、自訴、自組、自享，徹底改變“一家應訴、多家受益”的現象，解決應訴企業擔心費用高而猶豫不決導致利益受損的問題。

4建議

①鑄件出口企業應盡快轉換現有的競爭戰略及策略，從“以廉取勝”轉變為“以質取勝”。充分利用各方面資金，加快提高鑄造企業的裝備、技術和管理水平，不斷改造、更新和引進國際先進實用的鑄造裝備和技術。優化鑄件產品結構，積極發展高性能鑄件、特種材料鑄件，增加合金鑄鋼、合金鑄鐵、有色金屬等高比強和特種性能材料的生產，增加特種鑄造的比重，采用先進鑄造裝備，使用孕育劑、球化劑等新材料，利用計算機輔助設計、分析和測試技術。只有加快技術改造，不斷提高鑄件產品的質量和技術含量，才能不斷增加出口額，提升在國際市場上的競爭力。

②增強國際營銷觀念，實施出口多元化戰略。注重全方位地開拓國際市場，在鞏固現有歐美市場的同時，積極開拓新興的海外市場，尤其要加強對東歐、拉美、非洲等市場的開拓，以降低市場過于集中所帶來的風險，并達到避免反傾銷調查之效。

③建立和完善反傾銷預警機制。我們應加強出口市場的監測，控制我國出口產品尤其是敏感性產品對某一市場的出口流量，避免在短期內對某一市場產生較大的沖擊，監測我國出口產品是否過于集中而被列入傾銷的可能性。

④重視人才引進、培養，尤其需要掌握、了解貿易規則和法律知識的人才。希望我國的鑄造業在苦練內功提高自身實力的同時，認真研究WTO的運行規則，學習和研究世貿組織和國家頒布的有關反傾銷、反補貼和保障措施的法律法規，運用這些法律和規范，維護我國鑄造業發展的安全，維護企業的正當權益。