一、美國對外貿(mào)易政策與WTO規(guī)則的一致

無論是在GATT的建立上，還是在GATT的前八輪多邊貿(mào)易談判的進(jìn)行中，甚至是沒有獲得成功的“千年回合”，美國的影響力和推動力都發(fā)揮了巨大的作用。

1.GATT的建立

早期的美國對外貿(mào)易政策是為保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的，因而是以保護(hù)主義為特點的。1934年是美國對外貿(mào)易政策發(fā)生改變的關(guān)鍵性一年。這一年，美國《互惠貿(mào)易協(xié)定法》建立，它標(biāo)志著自由貿(mào)易主義在美國政治中占據(jù)了統(tǒng)治地位，也是美國走向多邊貿(mào)易體制的起點。該法案宣布通過互惠貿(mào)易協(xié)定減讓關(guān)稅，并提出了“無條件最惠國待遇”條款，規(guī)定美國政府與任一國簽訂的關(guān)稅減讓協(xié)定，均自動地適用于其他與美國訂有互惠貿(mào)易協(xié)定的國家。而降低關(guān)稅壁壘和無條件最惠國待遇日后成為了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基石。

戰(zhàn)后初期，美國為了稱霸世界，積極策劃在世界經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域中建立霸權(quán)地位，從國際金融、投資和貿(mào)易各方面進(jìn)行對外擴(kuò)張。為此，美國提出“貿(mào)易自由化”口號，首先倡議建立國際貿(mào)易組織（簡稱ITO），把它作為與國際貨幣基金組織、世界銀行并重的，專門協(xié)調(diào)對外貿(mào)易政策和國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的國際性組織。1946年2月，經(jīng)美國提議召開的聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)及社會理事會開始籌建該組織，并于1947年4月在日內(nèi)瓦舉行的第二次籌備會議上通過了《國際貿(mào)易組織憲章》草案。在《國際貿(mào)易組織憲章》起草的同時，同樣是在美國的提議下，1947年4月至10月舉行了由23個國家參加的關(guān)稅減讓談判，達(dá)成了關(guān)稅減讓協(xié)議及制訂了減讓表，共涉及45000項商品。為了盡快獲得關(guān)稅減讓的好處，參加國把這些協(xié)議與國際貿(mào)易憲章草案中有關(guān)貿(mào)易政策的部分加以合并，形成了“關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定”（簡稱GATT）。

從GATT的建立過程中，我們不難看出美國所發(fā)揮的舉足輕重的作用。

2.GATT的八輪多邊貿(mào)易談判

GATT建立以來，從1947年到1979年先后進(jìn)行了7次多邊貿(mào)易談判，通過談判促使締約方的進(jìn)口稅率不斷下降，也集中體現(xiàn)了美國當(dāng)時在全球積極推行貿(mào)易自由化的政策思想。

20世紀(jì)70年代，美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從資源密集型轉(zhuǎn)向了資本和技術(shù)密集型，尤其是20世紀(jì)80年代以來，美國的服務(wù)業(yè)獲得了迅速的發(fā)展。在GATT的前七輪談判的影響下，不斷擴(kuò)大的貨物貿(mào)易自由化給美國帶來了巨大的競爭壓力，美國迫切地需要將自由貿(mào)易的一般原則從貨物貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。1986年9月總協(xié)定締約方在烏拉圭埃斯特角城召開了部長級會議，決定發(fā)起第八輪多邊貿(mào)易談判，稱為“烏拉圭回合”。談判中，美國開始極力推行服務(wù)貿(mào)易自由化。在這樣的背景下，作為烏拉圭回合談判重要成果之一的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡稱GATS）應(yīng)運而生。GATS首次確定了有關(guān)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則和原則的多邊法律框架，極大地推動了美國服務(wù)貿(mào)易更進(jìn)一步的發(fā)展。1999年，美國的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額均為世界第一。其中進(jìn)口額為1823億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的13.7％；出口額為2517億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的18.8％，服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)649億美元。

3.失敗的“千年回合”

WTO從成立的那天起，就醞釀著新一輪談判的準(zhǔn)備工作。在1998年于日內(nèi)瓦舉行的WTO第二屆部長級會議中，各成員方開始就如何發(fā)動未來新一輪多邊貿(mào)易談判展開討論。當(dāng)時，美國由總統(tǒng)克林頓親自督陣，向會議派出了包括10位部長級官員的近70人的大型代表團(tuán)。克林頓發(fā)表了長篇演講，為新一輪談判提出框架，并為21世紀(jì)多邊貿(mào)易體系的發(fā)展方向定下基調(diào)。美國希望借助西雅圖會議在美國舉行的天時地利，主導(dǎo)WTO的會議進(jìn)程，增加對美國及其他發(fā)達(dá)國家有利的新議題，如貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競爭政策、貿(mào)易與商業(yè)腐敗等等。1999年11月，西雅圖會議召開，啟動關(guān)于貿(mào)易自由化的新一輪談判，稱為“千年回合”。美國力圖把新議題的重點放在美國最具有優(yōu)勢的領(lǐng)域，希望將談判重點放在農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)上，特別是對其具有較大優(yōu)勢的基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)領(lǐng)域更為關(guān)注。此外，美國還對政府采購、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、電子商務(wù)和WTO的體制等問題表示極大興趣，而對投資和競爭政策反應(yīng)冷淡，甚至反對談判競爭政策問題，只是希望WTO繼續(xù)研究。雖然，西雅圖會議最終在抗議的聲浪中黯然結(jié)束，計劃中的新一輪談判也以流產(chǎn)而告終。但“千年回合”反映了未來世界貿(mào)易的某些發(fā)展趨勢，美國的建議更是表達(dá)了它要領(lǐng)導(dǎo)新一輪貿(mào)易談判的意圖。

二、美國對外貿(mào)易政策寫WTO規(guī)則的背離

美國貿(mào)易思想和政策在對以GATT／WTO原則為核心的國際貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生影響的同時，也固守其獨有的特色，這些特色與WTO的貿(mào)易規(guī)則并不完全吻合。

戰(zhàn)后初期的一段時間里，美國在世界經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，其商品在國際市場上具有很強的競爭力，當(dāng)時它所需要的是用貿(mào)易自由化來打開他國市場的大門。可是，20世紀(jì)70年代，隨著西歐和日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和迅速發(fā)展，以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)的崛起，美國所建立的以美元為核心的單極世界逐漸向美、歐、日三足鼎立的多極世界演變，美國在國內(nèi)外市場上面臨著日益激烈的競爭。1971年，美國終于在維持了80多年的貿(mào)易順差之后出現(xiàn)逆差，受到進(jìn)口打擊的有關(guān)行業(yè)強烈要求美國政府采取保護(hù)措施，代表相應(yīng)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)利益的國會議員也不斷向國會和美國政府施加壓力。在這種情況下，美國政府雖然在政策指導(dǎo)思想上仍然強調(diào)戰(zhàn)后一直奉行的貿(mào)易自由化政策，但在實際行動上則采取了對國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)給予保護(hù)的措施。這期間通過的兩個貿(mào)易法案，即1974年《貿(mào)易改革法》和1979年《貿(mào)易協(xié)定法》，為美國實行貿(mào)易保護(hù)奠定了法律基礎(chǔ)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，美國貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，1981年至1987年是美國貿(mào)易逆差的第一個迅速增長時期。在此期間，美國貿(mào)易逆差增長了582％。在這種嚴(yán)峻的形勢下，美國頒布了1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》。

美國1974年《貿(mào)易改革法》、1979年《貿(mào)易協(xié)定法》以及1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》中的一些內(nèi)容可以被看作貿(mào)易保護(hù)主義的回潮和局部的勝利。這主要體現(xiàn)在兩個方面：首先是從全球多邊主義轉(zhuǎn)向了雙邊互惠主義，加強有針對性的雙邊貿(mào)易談判，以解決貿(mào)易爭端與沖突；同時尋求建立區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)，來獲取更大的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)利益。從美加自由貿(mào)易協(xié)定到北美自由貿(mào)易區(qū)以及正在醞釀之中的美洲自由貿(mào)易區(qū)，都證實了美國對外貿(mào)易政策的這一轉(zhuǎn)變。其次是從倡導(dǎo)“自由貿(mào)易”轉(zhuǎn)向所謂的“公平貿(mào)易”，強調(diào)對等的互惠待遇，強化其貿(mào)易法的自我保護(hù)性和主動性。事實上，美國判斷國際貿(mào)易是否公平的標(biāo)準(zhǔn)是看自身的競爭優(yōu)勢是否能夠充分體現(xiàn)。在競爭優(yōu)勢能夠充分體現(xiàn)的領(lǐng)域，“公平貿(mào)易”就等于“自由貿(mào)易”，在實力不對稱的領(lǐng)域“公平貿(mào)易”則被作為保護(hù)主義的借口。

美國的這種與WTO規(guī)則不符的貿(mào)易政策集中體現(xiàn)在其國內(nèi)立法中。

l.不公平貿(mào)易法

包括反傾銷和反補貼措施。下面僅以反傾銷法進(jìn)行說明：

GATT的第六條是世界上第一個國際性反傾銷條款。其對傾銷的定義是：將一國產(chǎn)品以低于正常價值的辦法擠入另一國市場，并因此對該國領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)確立的某項產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害的威脅，或者對該國某一產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙，即構(gòu)成傾銷。進(jìn)口國可以對傾銷的商品征收數(shù)量不超過該產(chǎn)品傾銷差額的反傾銷稅。然而，美國的反傾銷法的定義與其并不一致，根據(jù)美國商業(yè)部的定義，當(dāng)商品以低于公平價值（Less-than-fair-value）銷售時，傾銷就發(fā)生了。這里對公正價值的確定與GATT／WTO中的正常價值的確定有很大的出入，主要體現(xiàn)在兩個方面：

首先，進(jìn)口產(chǎn)品在美國國內(nèi)的任何一個單一價格被認(rèn)定是小于公正價值，就可以被判定為傾銷，而作為參考的出口國的市場價格必須是平均價格。例如，出口國國內(nèi)平均價格是95美元，產(chǎn)品在美國的價格為從90美元到100美元不等（平均價格為95美元）。依照美國法律，仍有一半（價格在95美元以下的）產(chǎn)品可以被認(rèn)定為以低價在美國傾銷。

其次，對非資本主義市場經(jīng)濟(jì)國家，尤其是中國等社會主義國家，美國認(rèn)為該類國家的國內(nèi)價格是不具可比性的，應(yīng)找第三國作為參考。例如在對中國實行反傾銷時，美國通常選用印度作為參考國。印度的產(chǎn)品在特性上、質(zhì)量上和成本上均不同于中國產(chǎn)品。這種替代國的做法無疑有利于美國任意使用它的反傾銷技術(shù)。

2.201條款

201條款，即“保障條款”或“進(jìn)口救濟(jì)法案”。按照美國的201條款，如果國內(nèi)行業(yè)受到由于進(jìn)口增多而造成的實質(zhì)性損害或威脅，可以要求國際貿(mào)易委員會實施補救性措施。國際貿(mào)易委員會負(fù)責(zé)確認(rèn)進(jìn)口增多是否造成了損害。如果委員會得出了肯定性的結(jié)論，就會向總統(tǒng)推薦實施緊急性的補救措施。美國總統(tǒng)決定是否實施補救性措施。201條款比美國通常使用的反傾銷法、反補貼法在運用上更具有隨意性，因為它不必顧及出口國方面，不用調(diào)查出口國的貿(mào)易活動是否公平正當(dāng)。例如，在運用反傾銷法時，美國需要證明出口國的產(chǎn)品其國內(nèi)價格高于對美的出口價格，而如果使用201條款，就沒必要進(jìn)行類似的調(diào)查，只要美國國內(nèi)聲明受到了損害，國際貿(mào)易委員會能夠確認(rèn)損害是由于進(jìn)口增多造成的就可以了。這更加體現(xiàn)了美國對外貿(mào)易政策中的單邊主義色彩。

2002年3月20日，美國限制鋼鐵進(jìn)口的“201條款”正式啟動。按其規(guī)定，美國將對鋼材、長板等進(jìn)口的主要鋼鐵品種實施為期3年的關(guān)稅配額限制或加征高達(dá)8%至30%不等的關(guān)稅。這是迄今為止美國對進(jìn)口鋼鐵施加的最嚴(yán)重的一次貿(mào)易限制，也是對wto貿(mào)易政策一次新的背離。

3.301條款