摘要：文章采用博弈方法對(duì)國(guó)際貿(mào)易壁壘進(jìn)行分析，將其分為傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘和技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并分別進(jìn)行分析，得出在非合作博弈下，兩個(gè)貿(mào)易國(guó)更容易采取設(shè)置貿(mào)易壁壘的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易壁壘；非合作博弈；技術(shù)性貿(mào)易壁壘

貿(mào)易壁壘又稱(chēng)貿(mào)易障礙。對(duì)國(guó)外國(guó)間商品勞務(wù)交換所設(shè)置的人為限制，主要是指導(dǎo)一國(guó)對(duì)外國(guó)商品勞務(wù)進(jìn)口所實(shí)行的各種限制措施。一般分關(guān)稅壁壘和 非關(guān)稅壁壘兩類(lèi)。關(guān)稅壁壘，是指進(jìn)出口商品經(jīng)過(guò)一國(guó)關(guān)境時(shí)，由政府所設(shè)置海關(guān)向進(jìn)出口商征收關(guān)稅所形成的一種貿(mào)易障礙。非關(guān)稅壁壘，是指除關(guān)稅以外的一切 限制進(jìn)口措施所形成的貿(mào)易障礙，又可分為直接限制和間接限制兩類(lèi)。關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘中的直接限制屬于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的范疇，它們由來(lái)已久，而技術(shù)性貿(mào)易 壁壘是最近幾十年出現(xiàn)的新形式，而且越來(lái)越多的為發(fā)達(dá)國(guó)家所采用，成為如今國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的主角。本文擬就對(duì)傳統(tǒng)壁壘和技術(shù)性貿(mào)易壁壘分別進(jìn)行博弈分 析，探討國(guó)際貿(mào)易壁壘的深層次原因，并提出相關(guān)看法。

一、傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘分析

傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘主要是在商品價(jià)格數(shù)量上設(shè)置障礙，導(dǎo)致出口國(guó)商品價(jià)格上漲或出口數(shù)量變小，其中關(guān)稅壁壘為其主要代表，本文試以關(guān)稅壁壘為例進(jìn)行博弈分析。

假設(shè)存在兩個(gè)國(guó)家，A國(guó)和B國(guó)。當(dāng)A國(guó)對(duì)B國(guó)某項(xiàng)產(chǎn)品實(shí)施關(guān)稅時(shí)，B國(guó)也將實(shí)施報(bào)復(fù)，在這場(chǎng)博弈中，兩國(guó)的信息是對(duì)稱(chēng)的。假設(shè)兩國(guó)在采取措施 之前收益各自為M、N；一方采取貿(mào)易保護(hù)措施，會(huì)使另一方損失β比例的收益，則A國(guó)受保護(hù)后的收益為M-βM，B國(guó)受保護(hù)的收益為N-βN。如果一方采取 保護(hù)措施而另一方未做任何回應(yīng)，這時(shí)雙方的利益分配呈現(xiàn)如下情況：如果A國(guó)采取保護(hù)措施，B國(guó)未做回應(yīng)，則B國(guó)收益為N-βN；A國(guó)收益方面，由于A國(guó)限 制B國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)收益增加，設(shè)為收益的γ比例，而國(guó)內(nèi)消費(fèi)者由于消費(fèi)了價(jià)格更高，質(zhì)量相對(duì)下降的產(chǎn)品而蒙受損失，設(shè)為收益的δ比例。同理，B國(guó) 收益中也存在生產(chǎn)商利益的增加和消費(fèi)者利益的減少兩方面影響。其中：M-βM＜M+γM-δN，N-βN＜N+γN-δN。此時(shí)博弈的收益矩陣如表1所 示：

在上述博弈矩陣中，理論上穩(wěn)定的均衡解是（M，N），此時(shí)雙方利益均為最優(yōu)；但是現(xiàn)實(shí)中的均衡解是（M-βM，N-βN），此時(shí)雙方的利益損 失均為最大。在非合作博弈下，兩國(guó)制定關(guān)稅來(lái)保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，但是最終導(dǎo)致兩國(guó)的利益損失最大，當(dāng)關(guān)稅制定成功時(shí)，得到最大好處的是兩國(guó)的生產(chǎn)商，但是消費(fèi) 者卻受到了損失，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)能力更強(qiáng)，對(duì)于國(guó)外廉價(jià)消費(fèi)品的依賴(lài)性更強(qiáng)烈，所以在制定關(guān)稅方面，不發(fā)達(dá)國(guó)家有更大的積極性，近幾十年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家 逐漸采用另外一種貿(mào)易壁壘方法，那就是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的博弈分析

（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的動(dòng)機(jī)分析

1、解決市場(chǎng)交易中的信息不對(duì)稱(chēng)

在市場(chǎng)交易行為中普遍存在著生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱(chēng)，在國(guó)際貿(mào)易中也是如此。由于信息不完全，消費(fèi)者無(wú)法準(zhǔn)確了解進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，政府 制定各種技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)性貿(mào)易壁壘）對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、安全、衛(wèi)生指標(biāo)以及有關(guān)生產(chǎn)過(guò)程與方法作明確規(guī)定，使用合格評(píng)定程序與衛(wèi)生檢疫措施對(duì) 產(chǎn)品進(jìn)行測(cè)試、檢疫檢驗(yàn)與認(rèn)證，限制那些不符合有關(guān)技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)要求的外國(guó)商品，保護(hù)了消費(fèi)者利益。

2、減少與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的負(fù)外部效應(yīng)

國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中可能產(chǎn)生外部負(fù)效應(yīng)。例如，進(jìn)口產(chǎn)品中攜帶的病蟲(chóng)害可能會(huì)在進(jìn)口國(guó)生存、繁殖與傳播，進(jìn)而會(huì)對(duì)進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)生負(fù)面影響，政府制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘的目的是糾正與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的負(fù)外部效應(yīng)，可以通過(guò)制度安排減少負(fù)外部效應(yīng)從而提高效率。

3、利益集團(tuán)的尋租行為推動(dòng)政府干預(yù)

由于政府的貿(mào)易政策對(duì)國(guó)內(nèi)資源配置和各個(gè)利益集團(tuán)的利益產(chǎn)生影響，這導(dǎo)致各個(gè)利益集團(tuán)作為貿(mào)易政策的需求者通過(guò)種種利益誘惑、壓力或游說(shuō)去影 響政策形成。政府的技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策可能為某些特殊利益集團(tuán)所左右，或是服從于自身利益最大化的需要，對(duì)國(guó)內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，從而偏離公共利益目標(biāo)， 導(dǎo)致凈國(guó)民福利的損失。技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策的形成及其調(diào)整是進(jìn)口國(guó)內(nèi)部政治和經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果，反映了各種利益集團(tuán)體之間與政府自身偏好的相互作 用。

（二）建立博弈模型分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成原因

為了分析國(guó)家間技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成原因，下面構(gòu)建相互出口商品二個(gè)國(guó)家間的博弈模型，其中，將設(shè)置和不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘分別作為這二個(gè)國(guó)家的兩種策略。

如表2所示，建立博弈模型，根據(jù)國(guó)際貿(mào)易理論，兩國(guó)根據(jù)雙方的比較優(yōu)勢(shì)確定二者之間的貿(mào)易模式，并分別從貿(mào)易中獲得收益，因此，假設(shè)這個(gè)模型 中π1、π2分別為國(guó)家1和國(guó)家2均不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)從國(guó)際貿(mào)易中實(shí)現(xiàn)的收益。如果國(guó)家1不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而國(guó)家2設(shè)置，則國(guó)家2將從設(shè)置壁 壘中獲益，而國(guó)家1從國(guó)際貿(mào)易中獲得的收益將減少，由此我們假定該支付函數(shù)分別為（π1-a，π2+b）；同理，如果國(guó)家2不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而國(guó)家 1設(shè)置，則該支付函數(shù)分別為（π1+c，π2-d）。在雙方都設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，國(guó)家1設(shè)置時(shí)本國(guó)獲取的收益為C，但同時(shí)面臨對(duì)方設(shè)置時(shí)貿(mào)易壁壘導(dǎo)致 的損失e，因此，國(guó)家1的支付函數(shù)為（π1+c-e）。同樣的，國(guó)家2在雙方都設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)的支付函數(shù)為（π2+b-f）。

其中，a＞0，b＞0，c＞0，d＞0，e＞0，f＞0。為了與國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的實(shí)際狀況相類(lèi)似，由于e和f是本國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘引致的對(duì)方報(bào)復(fù)性設(shè)置產(chǎn)生的損害，因此，其損害較本國(guó)不設(shè)置而對(duì)方設(shè)置時(shí)產(chǎn)生的損害大，即e＞a，f＞d。

進(jìn)一步，我們可以對(duì)該模型進(jìn)行如下分析：

首先假設(shè)國(guó)家2以概率θ設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，那么國(guó)家1選擇不設(shè)置策略的期望收益為：

R1=（1-θ）π1+θ（π1-a）＝π1-θα

國(guó)家1選擇設(shè)置策略的期望收益為：

R2=（1-θ）（π1+c）+θ（π1+c-e）=π1-θe+c

若θ＞θ*時(shí)，國(guó)家1不設(shè)置，反之設(shè)置。

然后，設(shè)國(guó)家1以概率r設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，則國(guó)家2選擇不設(shè)置策略的期望收益為：

R1=（1-θ）π2+θ（π2-d）＝π2-θd

國(guó)家2選擇設(shè)置策略的期望收益為：

R2=（1-θ）（π2+b）+θ（π2+b-f）＝π2-θf(wàn)+b

若rr*，則國(guó)家2選擇不設(shè)置，反之設(shè)置。

從以上分析可知，該博弈的混和戰(zhàn)略納什均衡為（θ*，r*）＝（），即國(guó)家1以的概率設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而國(guó)家2以的概率設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。從前文可知，a＞0，b＞0，c＞0，d＞0，e＞0，f＞0，e＞a，f＞d，因此，最終可以得出以下結(jié)論：

第一，對(duì)國(guó)家1而言，當(dāng)本國(guó)設(shè)置而對(duì)方不設(shè)置時(shí)的收益，即c較大時(shí)，的值較大，則該國(guó)將采取較大的概率設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘；對(duì)國(guó)家2而言，也是同樣在d值較大時(shí)，將以較大的概率設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

第二，對(duì)國(guó)家1而言，當(dāng)本國(guó)不設(shè)置而對(duì)方設(shè)置時(shí)的損失越大時(shí)，即a值越大時(shí)，的值越大，此時(shí)國(guó)家1將會(huì)以更大的概率設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘；對(duì)國(guó)家2而言，也可以得出類(lèi)似結(jié)論。

第三，如果e和f越大，則和越小，即表示如果設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘可能引致對(duì)方的報(bào)復(fù)措施越嚴(yán)重，本國(guó)主動(dòng)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易措施的可能性越小。

總之，當(dāng)一國(guó)預(yù)知采取設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘策略可能給本國(guó)帶來(lái)的收益越大，以及擔(dān)心外國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘導(dǎo)致本國(guó)損失越大時(shí)，將會(huì)有較強(qiáng)的動(dòng)機(jī)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。但是，由于不能預(yù)知它國(guó)可能采取的報(bào)復(fù)措施，又會(huì)采取相對(duì)謹(jǐn)慎的態(tài)度，這樣形成一種均衡。

發(fā)達(dá)國(guó)家由于擁有技術(shù)和貿(mào)易兩方面的優(yōu)勢(shì)，因此在國(guó)際貿(mào)易中占有相對(duì)主導(dǎo)地位；對(duì)發(fā)展中國(guó)家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，也不太擔(dān)心對(duì)方進(jìn)行相應(yīng)報(bào) 復(fù)造成的損害。這可以解釋貿(mào)易和技術(shù)強(qiáng)國(guó)往往主動(dòng)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而發(fā)展中國(guó)家往往只是被動(dòng)跟從?？梢?jiàn)，從博弈的角度分析，技術(shù)水平相對(duì)較高的發(fā)達(dá)國(guó) 家更傾向主動(dòng)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

三、結(jié)論

通過(guò)上述分析，我們知道，在非合作博弈下，貿(mào)易壁壘的設(shè)置不利于兩國(guó)貿(mào)易的正常發(fā)展，然而都設(shè)置壁壘是非合作博弈的均衡解，尤其對(duì)于技術(shù)性貿(mào) 易壁壘來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家有更大的積極性實(shí)施，這明顯不利于世界貿(mào)易的發(fā)展和各國(guó)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。對(duì)于以上問(wèn)題的主要解決方法是在已成型的貿(mào)易協(xié)議下進(jìn)行協(xié) 商，如在WTO的框架下進(jìn)行協(xié)商博弈，以找出達(dá)到雙方利益最大化的中間點(diǎn)，變非合作博弈為合作博弈，這樣才能達(dá)到雙贏的結(jié)果。

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