【論文摘要】知識產(chǎn)權(quán)壁壘作為新興的貿(mào)易壁壘，已經(jīng)成為世界各國調(diào)整貿(mào)易利益的重要管理手段。由于發(fā)達(dá)國家及地區(qū)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義以及東南沿海地區(qū)中小企業(yè)其內(nèi)在因素，該地區(qū)中小企業(yè)容易遭遇知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。我國政府應(yīng)完善境外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，協(xié)助行業(yè)協(xié)會建立訴訟預(yù)警機(jī)制，同時中小企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)意識，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，努力開拓市場，突破知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。

【論文關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)壁壘；原因；措施

近年來，隨著發(fā)達(dá)國家在一些傳統(tǒng)制造領(lǐng)域優(yōu)勢的逐漸淡化，尤其在我國加入WT0后，傳統(tǒng)關(guān)稅以及非關(guān)稅壁壘功效不斷減弱，許多發(fā)達(dá)國家及其跨國公司將知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘用作保護(hù)本國市場的屏障和侵占他國市場的重要手段。西方發(fā)達(dá)國家一方面利用其占優(yōu)勢的技術(shù)專利，主持國際標(biāo)準(zhǔn)起草和修訂工作，另一方面打著保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的幌子，壟斷技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為我國產(chǎn)品的生產(chǎn)、出口設(shè)置新的障礙。我國出口企業(yè)遭遇跨國知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷，知識產(chǎn)權(quán)壁壘已經(jīng)成為我國企業(yè)貿(mào)易發(fā)展的主要障礙之一。

一、知識產(chǎn)權(quán)壁壘的概念

知識產(chǎn)權(quán)壁壘是一國實(shí)施或支持的，以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為名義，對含有知識產(chǎn)權(quán)的商品實(shí)施進(jìn)口限制措施，或憑借擁有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，濫用法律壟斷權(quán)，對國際貿(mào)易造成不合理障礙的其他措施。這些措施主要是通過不合理或不公平地行使知識產(chǎn)權(quán)，以達(dá)到限制進(jìn)口、擴(kuò)大出口目的及在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中設(shè)置限制性貿(mào)易條款進(jìn)行不公平貿(mào)易。

知識產(chǎn)權(quán)壁壘雖然以各國知識產(chǎn)權(quán)法和國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為依托，形式上具有合法性，但知識產(chǎn)權(quán)壁壘給國際貿(mào)易所造成的不合理障礙，不得不引起人們對知識產(chǎn)權(quán)壁壘及國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的反思。

二、知識產(chǎn)權(quán)壁壘的主要表現(xiàn)形式

知識產(chǎn)權(quán)壁壘主要表現(xiàn)形式有兩種：一是對含有知識產(chǎn)權(quán)的商品實(shí)行進(jìn)口限制，主要涉及有關(guān)平行進(jìn)口問題；二是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人憑借其擁有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，實(shí)行不公平貿(mào)易主要涉及技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域。

（一）國際貨物貿(mào)易領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)壁壘

第一，嚴(yán)格禁止平行進(jìn)口。知識產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口又稱灰色市場，是一國未被授權(quán)的進(jìn)口商從外國知識產(chǎn)權(quán)人手中購得商品并未經(jīng)批準(zhǔn)而輸入本國，而該知識產(chǎn)權(quán)在此以前已在本國得到了保護(hù)。第二，控制知識產(chǎn)權(quán)制高點(diǎn)，遏制發(fā)展中國家出口。在國際范圍內(nèi)申請專利、搶注商標(biāo)，控制高科技核心領(lǐng)域，搶占他國市場；加大知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，保護(hù)己方市場；對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)擇時而訴。

（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)壁壘

第一，技術(shù)貿(mào)易合同中的不公平條款。即技術(shù)許可合同中的限制性商業(yè)條款。專利技術(shù)的擁有者，通過訂立不平等協(xié)議，對技術(shù)受讓方進(jìn)行種種限制。如對買方在制造、使用或出售與專利技術(shù)相競爭的產(chǎn)品或采用與專利技術(shù)相競爭的技術(shù)

方面加以限制等。第二，歧視性價格。即在技術(shù)貿(mào)易中或含有知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的產(chǎn)品貿(mào)易中，對國內(nèi)與國外、不同國家之間的客戶實(shí)行不同的價格。

三、沿海中小企業(yè)易受知識產(chǎn)權(quán)壁壘影響的原因

近年來，我國東南部沿海地區(qū)出口產(chǎn)品主要以紡織、服裝、鞋、家用電器、陶瓷產(chǎn)品、汽車零部件等為主，占我國出口總額的一半以上。這些產(chǎn)品歷來為各國所關(guān)注，出口相似性指數(shù)和產(chǎn)品相似系數(shù)都很高，國際市場競爭甚為激烈，是實(shí)施反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施的多發(fā)領(lǐng)域。從整體來看，中國出口貿(mào)易遭受知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘影響而產(chǎn)生的直接損失呈現(xiàn)持續(xù)增長趨勢，從2005年的288.13億美元迅速增長到2008年的505.42億美元。我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，既有發(fā)達(dá)國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的外在因素，更有其自身內(nèi)在的深刻原因。

（一）外在原因

TRIPS協(xié)議不僅對各國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)及期限作出規(guī)定，而且引入知識產(chǎn)權(quán)爭端解決機(jī)制，將知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與貿(mào)易報(bào)復(fù)直接掛鉤。發(fā)達(dá)國家強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，其目的就是要壟斷市場和技術(shù)，這正是國外企業(yè)在我國加入WTO后的新策略。

通信電子設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，儀器、儀表制造業(yè)等機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品，是最易受國外知識產(chǎn)權(quán)壁壘影響的產(chǎn)品。20世紀(jì)90年代以來，國外公司在我國申請專利數(shù)量以平均每年30%的速度遞增，特別是在高新技領(lǐng)域，我國75%以上的專利被發(fā)達(dá)國家搶先申請，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國面臨越來越多的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。例如，在DVD涉外專利糾紛中，由于我們的企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)中“不戰(zhàn)而降”，最終使中國的DVD產(chǎn)業(yè)一蹶不振。同時，我國著名商標(biāo)屢遭國外企業(yè)搶注，他們的目的并不僅僅是牟利，而是要阻止我國產(chǎn)品進(jìn)入世界市場，這些都極大的影響了我國東南沿海中小企業(yè)的生存和發(fā)展。 （二）自身原因

1.知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，不尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，更缺乏建立知識產(chǎn)權(quán)制度和保護(hù)體系的意識。紡織服裝品，鞋類等加工貿(mào)易方式是容易侵犯知識產(chǎn)權(quán)的主要貿(mào)易方式。目前我國仿制仿冒現(xiàn)象嚴(yán)重，在貼牌生產(chǎn)中，國內(nèi)企業(yè)對國外指定的商標(biāo)如缺乏考察，就容易侵犯他人商標(biāo)權(quán)。加工裝配貿(mào)易中國外提供的生產(chǎn)技術(shù)也可能落入他人專利權(quán)的保護(hù)范圍。

2.缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。由于大多數(shù)中小企業(yè)的規(guī)模并不大，研發(fā)意識薄弱，缺乏研發(fā)資金和技術(shù)人才，難以研發(fā)出核心技術(shù)。在發(fā)達(dá)國家的專利包圍圈中難以突破。

四、突破知識產(chǎn)權(quán)壁壘的應(yīng)對策略

（一）我國政府應(yīng)對措施

1.建立與完善我國境外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。雖然我國目前關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策法規(guī)中都有境外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，可是該規(guī)定較為原則、概括，沒有具體的措施供企業(yè)參照執(zhí)行，缺乏可操作性。因此，要制定較為詳細(xì)的有實(shí)踐性的法規(guī)，如對關(guān)于境外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的項(xiàng)目加以資金補(bǔ)貼，更好的保障和激勵企業(yè)主動保護(hù)境外知識產(chǎn)權(quán)。

2.對國內(nèi)企業(yè)申請自主知識產(chǎn)權(quán)給予必要的政策優(yōu)惠和專項(xiàng)基金支持。一直以來，我國企業(yè)不積極申請專利的其中一個重要原因就是專利申請費(fèi)、維持費(fèi)和年費(fèi)太高。在目前現(xiàn)階段我國中小企業(yè)普遍缺乏研發(fā)資金、尚未走上知識技術(shù)創(chuàng)新道路之前，由國家實(shí)施優(yōu)惠政策，支持我國企業(yè)在國內(nèi)和國外申請具有技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)便是一種可行的選擇。

3.地方政府和行業(yè)協(xié)會協(xié)助企業(yè)建立訴訟預(yù)警機(jī)制，提高企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟能力。企業(yè)應(yīng)將企業(yè)的目標(biāo)產(chǎn)品和市場結(jié)合起來，建立全方位的知識產(chǎn)權(quán)分析系統(tǒng)，評估知識產(chǎn)權(quán)訴訟的可能性。

（二）中小企業(yè)應(yīng)對措施

1.企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)意識，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

首先，企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)投入，加強(qiáng)自主知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)。企業(yè)應(yīng)加大科研經(jīng)費(fèi)投入，要使研發(fā)投入占銷售總額的比例達(dá)到5%以上。我國的華為公司把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略之首，其核心是專利戰(zhàn)略。從華為成立之初就有了把銷售收入的10%用于研發(fā)的規(guī)定和傳統(tǒng)。當(dāng)然，中小企由于資金的原因，可以根據(jù)自己的情況酌情投放研發(fā)經(jīng)費(fèi)，同時應(yīng)充分利用專利文獻(xiàn)，了解最新科研動態(tài)，積極進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)。

其次，加強(qiáng)商標(biāo)保護(hù)，強(qiáng)化品牌意識。商標(biāo)是企業(yè)的重要無形資產(chǎn)，注冊商標(biāo)尤其是知名商標(biāo)可以為企業(yè)帶來巨大利益。我國一些企業(yè)由于忽視商標(biāo)的國外注冊問題，導(dǎo)致國內(nèi)一些知名商標(biāo)在國外被強(qiáng)注，而當(dāng)企業(yè)向當(dāng)?shù)厥袌龀隹诨驈氖律a(chǎn)活動時，反遭當(dāng)?shù)負(fù)屪⑷酥缚厍謾?quán)。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對商標(biāo)法的了解，加強(qiáng)對商標(biāo)的保護(hù)。企業(yè)要根據(jù)自己的實(shí)際情況，在搞新產(chǎn)品的研究開發(fā)工作之日起，就要注重品牌和商標(biāo)的策劃工作，及時申請商標(biāo)注冊，可在國內(nèi)注冊聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)以保護(hù)商標(biāo)在國內(nèi)市場的利益。

2.企業(yè)應(yīng)深入了解研究國際規(guī)則及主要國家知識產(chǎn)權(quán)法的立法及實(shí)踐

企業(yè)在進(jìn)行對外貿(mào)易時應(yīng)注意WTO和TRIPS協(xié)議對知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，了解貿(mào)易對象國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定、立法趨勢及法院判例，方可更大限度地避免撞入知識產(chǎn)權(quán)壁壘。如進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)存在有效的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在取得本國權(quán)利人的許可后，方可從事該產(chǎn)品的進(jìn)口。必要時可以向地方政府和行業(yè)協(xié)會或涉外律師求助，咨詢有關(guān)方面的法律法規(guī)，以免遭遇知識產(chǎn)權(quán)壁壘，造成損失。

3.創(chuàng)新市場拓展機(jī)制，避免與發(fā)達(dá)國家發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭端

我國東南部沿海地區(qū)出口市場主要集中在美國、日本、歐盟和香港地區(qū)，如果不開拓新的市場，繼續(xù)對這些國家和地區(qū)存在很強(qiáng)的依賴，那么，面對這些發(fā)達(dá)國家或地區(qū)高程度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，以中小企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)水平與這些國家或地區(qū)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭端是難免的。企業(yè)在不放棄歐、美、香港等市場的同時，應(yīng)大力開拓俄羅斯、中亞、拉美、非洲等潛力較大、前景廣闊的新興市場。在這些國家，技術(shù)水平尚未達(dá)到世界先進(jìn)水平，受到知識產(chǎn)權(quán)壁壘的沖擊就會少些，一些技術(shù)研發(fā)能力較強(qiáng)的企業(yè)還可以向他們輸出所需的先進(jìn)技術(shù)，這樣在這些國家甚至還可以享受到某些特殊的待遇。